兴业证券股份有限公司
关于立方数科股份有限公司
2023 半年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：立方数科
保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-38565722
保荐代表人姓名：李圣莹 联系电话：021-38565722
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0（该公司募集资金专户已注销，
详见公司 2022 年 1 月 6 日披露的
《关于募集资金账户注销的公
告》，公告编号：2022-001）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 不适用
文件一致
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4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1）截至 2023 年 6 月末，公司应收
账款账面价值 20,904.67 万元，占
2023 年 6 月末净资产 44.52%，预
付账款 12,965.39 万元，占 2023 年
6 月末净资产 27.61%。公司应收账
款及预付账款金额较高，保荐机构
提示公司完善客户及供应商管理、
合同信用期、收付款等条款审批的
相关内控制度及流程，加强应收账
2
款及预付账款管理工作，保障公司
合同执行不会发生重大风险，避免
公司发生大额坏账损失；
2）根据公司 2023 年 5 月 18 日披
露的《关于持股 5%以上股东股份
被司法再冻结、轮候冻结的公告》
（公告编号：2023-028），樊立、樊
志合计持有公司 137,824,715 股股
份（占公司总股本 21.48%），樊立、
樊志合计持有的公司 137,821,304
股股份（占樊立、樊志所持股份比
例为 100.00%）处于质押状态，樊
立 、 樊 志 合 计 持 有 的 公司
137,821,564 股股份（占樊立、樊
志所持股份比例为 100.00%）处于
司法标记及冻结状态。保荐机构提
请上市公司及投资者关 注 前 述 股
权质押及冻结导致的公 司 股 权 结
构潜在变动风险；
3）根据公司 2023 年 3 月 1 日披露
的《关于股东减持计划实施完成暨
减持比例达到 1%的公告》（公告编
号：2023-003），公司控股股东的一
致行动人宁波岭楠合计 减 持 公 司
9,932,566 股股份（占公司总股本
1.55%）,减持后宁波岭楠持有公司
200,000 股 股 份 （ 占 公 司总 股本
0.03%）。保荐机构提请上市公司及
投资者关注前述股权处 置 导 致 的
公司实控人保持控制权 稳 定 的 风
险，提请实控人关注作出的发行完
成后 36 个月内保持对上市公司控
制权的承诺。
4）根据公司《2023 年半年度报告》，
公司 2023 年度上半年归属于上市
公司股东的扣除非经常 性 损 益 的
净利润为-3,790.52 万元。请上市
公司及投资者关注公司 经 营 业 绩
风险。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1）需要持续关注公司应收账款及
预付账款管理及回收风险；
3
2）需要持续关注公司大股东股权
质押及冻结问题导致的 股 权 结 构
潜在变动风险；
3)持续关注上市公司经 营 业 绩 变
动情况，关注公司自主知识产权产
品业务进展及宏观经济 因 素 对 公
司业务开展的影响。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的 建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
4
9. 其 他 业 务 类 别 重 要事项
（ 包 括 对 外 投 资 、 风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介 机 构 配 合 保 荐 工 作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业 公司 2023 年度上半年归 关注公司自主知识产权
务发展、财务状况、管理状 属于上市公司股东的扣除 产品业务进展及宏观经
况、核心技术等方面的重大 非经常性损益的净利润为 济因素对公司业务开展
变化情况） 负，盈利能力较弱。 的影响
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、宁波岭楠、合肥岭岑关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
3、宁波岭楠、合肥岭岑关于规范关
是 不适用
联交易的承诺
4、宁波岭楠、合肥岭岑关于独立性
是 不适用
的承诺
5、公司控股股东、实际控制人、董
事及高级管理人员所做的关 于 填 是 不适用
补被摊薄即期回报的措施及承诺
6、古钰瑭承诺发行完成后 36 个月
内保持对合肥岭岑、宁波岭楠及立 是 不适用
方数科的控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
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1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 2023 年 4 月 12 日，公司控股股东的一
致行动人宁波岭楠收到深圳证券交易
所《关于对宁波岭楠企业管理合伙企
业（有限合伙）给予通报批评处分的
决定》。
提示公司控股股东针对相关函件内容
认真落实整改，避免违规行为。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司 2023
半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王海桑
保荐代表人（签字）：
李圣莹
兴业证券股份有限公司
2023 年 9 月 18 日
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