证券代码：300427           证券简称：*ST 红相           公告编号：2023-101
债券代码：123044           债券简称：红相转债

                            红相股份有限公司

            2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

 导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、“红相转债”（债券代码：123044）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026 年
3 月 11 日；最新转股价格为人民币 18.62 元/股。
    2、2023 年第三季度，共有 0 张“红相转债”完成转股（票面金额共计 0 元），
合计转成 0 股“*ST 红相”股票（股票代码：300427）。
    3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 5,495,755 张，剩
余票面总金额为 549,575,500 元。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，红相股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称
“可转债”、“红相转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136
号”文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 585.00 万张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 58,500.00 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247 号”文同意，公
司 58,500.00 万元可转换公司债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“红相转债”，债券代码“123044”。

    根据相关规定和《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说
明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020 年 9 月 18 日起可转换为公司股
份，初始转股价格为 18.93 元/股。

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    2020 年 6 月 ， 公 司 实 施 2019 年 年 度 权益 分 派 方 案 ，以 公 司总 股 本
358,340,754 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.32 元
（含税）。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》
的有关约定以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”的
转股价格由原来的 18.93 元/股调整为 18.80 元/股，调整后的转股价格于 2020 年
6 月 15 日起生效。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 5 日在中国证监会指定信息
披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：
2020-066）。

    2021 年 5 月，公司实施 2020 年年度权益分派方案，以公司总股本 360,223,180
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.299999 元（含税），不送
红股，不以资本公积金转增股本。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转
换公司债券募集说明书》的相关条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有
关规定，结合权益分派实施情况，“红相转债”转股价格由原来的 18.80 元/股调整
为 18.67 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除权除息日）起生效。
具体内容详见公司于 2021 年 5 月 19 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资
讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。

    2022 年 7 月，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
153.30 万股第一类限制性股票的授予登记工作。公司总股本由截至 2022 年 6 月
30 日的 360,224,263 股变更为 361,757,263 股，具体内容详见公司于 2022 年 7 月
20 日在巨潮资讯网披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
授予登记完成的公告》（公告编号：2022-064）。上述授予登记的第一类限制性股
票的上市日期为 2022 年 7 月 22 日。根据募集说明书以及中国证监会关于可转换
公司债券发行的有关规定，红相转债的转股价格由原来的 18.67 元/股调整为
18.62 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 22 日起生效。具体内容详见公司
于 2022 年 7 月 20 日在巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
（公告编号：2022-065）。

    二、红相转债及股份变动情况
    2023 年第三季度，“红相转债”因转股减少了 0 张，转股数量为 0 股。截至

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       2023 年 9 月 28 日， 红相转债”尚有 5,495,755 张，剩余可转债金额为 549,575,500
       元。
              公司股份变动情况如下：
                                本次变动前              本次变动数         本次变动后
     股份性质              （2023 年 6 月 30 日）         量（股）    （2023 年 9 月 28 日）
                         数量（股）     比例（%）                    数量（股）    比例（%）
一、限售条件流通股         40,074,002      11.08          9,802       40,083,804         11.08
高管锁定股                 38,541,002      10.65          9,802       38,550,804         10.66
股权激励限售股              1,533,000      0.42             0          1,533,000          0.42
二、无限售条件流通股      321,683,983      88.92          -9,802     321,674,181         88.92
三、总股本                361,757,985      100              0        361,757,985           100
       注：
       1、 上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
       2、2023 年 7 月，公司补选左克刚为第五届董事会非独立董事，根据相关法律法规的要求，

       董监高每年锁定其所持有公司股份总数的 75%，因此左克刚持有的 9,802 股转入高管锁定

       股。

              三、其他
              投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于 2020 年 3 月 10 日
       在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板公
       开发行可转换公司债券募集说明书》。
              咨询部门：红相股份有限公司证券部
              咨询电话：0592-8126108
              四、备查文件
              1、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“*ST 红
       相”股本结构表；
              2、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“红相转
       债”股本结构表。

              特此公告。

                                                                     红相股份有限公司董事会

                                                                            2023 年 10 月 9 日




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