证券代码：300480         证券简称：光力科技           公告编号：2023-039



                        光力科技股份有限公司
               关于作废 2021 年限制性股票激励计划
           部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 2 日召开了第五
届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废 2021
年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关
事项说明如下：

    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议
审议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独
立意见。
    （二）2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 18 日，在公司内部公示了《公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2021 年 2 月 20 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    （三）2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激
励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象
授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。2 月 26 日，公司披露了《关
于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
    （四）2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日
符合相关规定。
    （五）2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
    （六）2022 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会
第十五次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    （七）2022 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监
事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予
部分授予价格与授予数量的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分
已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。
    （八）2023 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分授予
价格与授予数量的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但
尚未归属的限制性股票的公告》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。

    二、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法
律、法规和规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）的有关规定，由于首次授予部分第二个归属期 1 名激励
对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，其已获授予但尚未归属的限制性
股票 7.7948 万股（调整后）不得归属并作废处理。
    根据公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予尚未归属的限制性股票事项经董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

       三、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《管理办法》及公司
《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司激励计划的正常实施。

       四、独立董事意见

    经审核，我们认为：公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票符合
《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《激励计划》中的相关规
定，事项审议和表决履行了必要的程序，不存在损害公司股东利益的情况。

    因此，我们一致同意公司作废本激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股
票。

       五、监事会意见

    经审核，监事会认为：公司本次对已授予但尚未归属的限制性股票进行作废
处理，符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利
益的情形。因此，同意公司此次作废上述激励对象已授予但尚未归属的限制性股
票。

       六、法律意见书的结论性意见

    本所律师认为，本次作废事项已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次作
废符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定；公司已就本次作废事项履行
了截至本法律意见出具日应当履行的信息披露义务，尚需依法履行后续信息披露
义务。

       七、备查文件

    1、光力科技股份有限公司第五届董事会第三次会议决议；
    2、光力科技股份有限公司第五届监事会第三次会议决议；
    3、光力科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项
的独立意见；
    4、《北京海润天睿律师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划授予价格及数量调整、首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部
分限制性股票作废的法律意见》。
    特此公告。




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                                                          董事会
                                                        2023 年 6 月 2 日