证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-088
广州高澜节能技术股份有限公司
关于回购股份注销完成暨股份变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.本次注销回购专用证券账户股份为3,371,560股，占注销前公司总股本的
1.09%；
2.上述股份已于2023年12月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司完成注销。本次回购股份注销完成后，公司总股本由308,620,124股减少至
305,248,564股。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召
开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，于2023年12月6
日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销回购股份减少注册资
本并相应修改〈公司章程〉的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中剩余的
3,371,560股股份，同时相应减少公司注册资本。具体内容详见公司于2023年11
月21日和2023年12月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第9号——回购股份》等相关法律法规规定，现就本次回购股份注销完成暨回购
股份处理完成情况公告如下：
一、公司回购股份概况
1.公司于 2021 年 2 月 17 日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了
《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式
回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份
的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），
回购价格不超过人民币 8.50 元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购
股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别于 2021 年 2 月 18 日、2
021 年 2 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购
公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）和《回购报告书》（公告编号：
2021-018）。
2.截至 2022 年 2 月 16 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易
方式累计回购公司股份数量为 3,371,560 股，占公司总股本的 1.20%，最高成交
价为 13.93 元/股，最低成交价为 7.68 元/股，支付的总金额为 30,053,977.40 元（不
含交易费用）。本次公司股份回购实施完毕。具体内容详见公司于 2022 年 2 月
18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于股份回购结果暨
股份变动的公告》（公告编号：2022-010）。
二、关于 2022 年限制性股票激励计划概述
1.公司于 2022 年 5 月 19 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第九次会议和 2022 年 6 月 6 日召开 2022 年第一次临时股东大会，会议审议通过
了《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<202
2 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实
施 2022 年限制性股票激励计划，股票来源为公司回购专用账户中已回购的公司
A 股普通股股票。具体详见公司于 2022 年 5 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninf
o.com.cn）上披露的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公
告。
2.2022 年 7 月 26 日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十
次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2022 年
7 月 26 日为授予日，以 4.80 元/股的授予价格向符合授予条件的 21 名激励对象
授予 337.156 万股第二类限制性股票。具体详见公司于 2022 年 5 月 20 日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》
（公告编号：2022-072）。
3.2023 年 8 月 22 日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第
十八次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分
已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，由于公司本次激励计划中 7 名激励对象
离职且公司未达第一个归属期的业绩考核目标，归属条件未成就，合计作废已授予但
尚未归属的限制性股票数量为 1,844,224 股。
4.2023 年 11 月 20 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议与第四届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划的议
案》，同意终止实施激励计划，对于剩余已授予但尚未归属的限制性股票全部作
废，与之配套的《公司 2022 年限制性股票激励计划》《公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。
三、本次回购股份注销情况
公司于 2023 年 11 月 20 日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事
会第二十次会议，于 2023 年 12 月 6 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于注销回购股份减少注册资本并相应修改<公司章程>的议案》，同
意注销公司回购专用证券账户中的 3,371,560 股股份，同时相应减少公司注册资
本，并相应修改《公司章程》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21
日和 2023 年 12 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次回购股份的注
销日期为 2023 年 12 月 14 日，注销的回购股份数量为 3,371,560 股，占注销前公
司总股本的 1.09%。本次注销回购股份的数量、完成日期、注销期限均符合回购
股份相关法律法规要求。
四、已回购股份处理完成情况
截至本公告披露日，公司回购股份 3,371,560 股已全部处理完成，鉴于公司
2022 年限制性股票激励计划终止实施，已授予但尚未归属的限制性股票全部作
废，并按照规定已全部予以注销。回购股份实际用途与拟定用途不存在差异，回
购事项不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》
的情形。
五、本次注销回购股份后的股本结构情况
本次回购股 份注销 手续完成 后，公司 总股本 将由 308,620,124 股 减少至
305,248,564 股，公司股本结构变化如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 库存股（股） 数量（股） 比例
一 、有限售条件流通股 35,991,753 11.66% - 35,991,753 11.79%
高管锁定股 35,991,753 11.66% - 35,991,753 11.79%
二 、无限售条件流通股 272,628,371 88.34% -3,371,560 269,256,811 88.21%
合计 308,620,124 100.00% -3,371,560 305,248,564 100.00%
六、本次注销回购股份对公司的影响
本次注销回购股份不会对公司治理结构、持续经营和财务状况等方面产生不
利影响。注销后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市
公司地位，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、后续事项安排
公司后续将尽快办理注册资本及《公司章程》的工商变更登记及备案等相关
事宜。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
2023 年 12 月 16 日
