湖北久之洋红外系统股份有限公司
               信息披露管理制度

                    第一章 总则
    第一条 为了规范湖北久之洋红外系统股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）及其他信息披露义务人的信
息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、股东、债
权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》
等法律法规及《湖北久之洋红外系统股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
    第二条 本制度所称“信息披露”是指法律、法规和证券
监管部门要求披露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息以及证券
监督管理部门要求披露的信息，在规定时间内，通过规定的
媒体，按规定的程序，以规定的方式向社会公众公布，并按
规定报送证券监管部门。
    本制度所称“信息披露义务人”，是指公司及其董事、
监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资
产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相
关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    第三条 信息披露义务人应当严格按照相关法律、法规和
《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，及时、公
平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策产生较大影响的信息或事项(以下简称“重大信息”、
“重大事件”或者“重大事项”)，并保证所披露的信息真
实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披
露，以使所有投资者平等地获取同一信息，不得提前向任何
单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非
法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该
信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露
义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    公司的内幕信息知情人是指内幕信息公开前可以接触、
获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、
高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获
取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股
东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员；
    （八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）规定的其他人员。
    第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。
    第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
公司应当按照中国证监会、深交所等关于信息披露文件的格
式和编制要求等相关规定编制前述文件。
    第七条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披
露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策
有关的信息。公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披
露的，应当遵守公平信息披露原则，保持信息披露的完整性、
持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的
信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，
有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事
项完全结束。
    公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，
在发生类似事件时，应当按照同一标准予以披露。
    第八条 公司依法披露的信息，应当在深交所的网站和符
合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住
所、深交所，供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收
购报告书等信息披露文件的摘要应当在深交所的网站和符
合中国证监会规定条件的报刊披露。
    信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何
形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
    公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易
时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等
方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开
始前披露相关公告。
    第九条 公司及相关信息披露义务人应当将信息披露公
告文稿和相关备查文件报送中国证监会湖北监管局和深交
所，报送文件应当符合相关要求。
    第十条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告或
媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应
及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
    第十一条 公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》（以下简称《上市规则》）及深交所其他相关业务规
则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用公司《信
息披露暂缓与豁免管理办法》。


                 第二章 应当披露的信息
                   第一节   定期报告
    第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中
期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响
的信息，均应当披露。
    公司应当按照中国证监会及深交所的有关规定编制并
披露定期报告。
    第十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4
个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起
2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个
月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
    第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度
报告的披露时间。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时
向深交所报告，并公告不能按时披露的原因、解决方案以及
延期披露的最后期限。
    第十四条 年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、
债券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变
动情况、年度报酬情况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会及深交所规定的其他事项。
    第十五条 中期报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公
司前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化
的情况；
    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）中国证监会及深交所规定的其他事项。
    第十六条 季度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）中国证监会及深交所规定的其他事项。
    第十七条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。定期报告未
经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董
事会决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险、董事会
的专项说明以及独立董事意见。
    公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书
面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规
定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见
中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上市公司不予
披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应
当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    上市公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理
由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时
披露。
    第十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现
下列情形之一的,应当在会计年度结束之日起一个月内进行
业绩预告：
    (一)净利润为负；
    (二)净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
    (三)实现扭亏为盈；
    (四)期末净资产为负。
    第十九条 公司在定期报告公告前可以披露业绩快报,
存在下列情形的,应当及时披露业绩快报:
    (一)公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公
开的定期财务数据,预计无法保密的;
    (二)公司在定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩
传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的。
    第二十条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已
披露的业绩预告或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正
公告。
    第二十一条 上市公司聘请的为其提供财务会计报告审
计、净资产验证及其他相关服务的会计师事务所应当符合
《证券法》的规定。公司聘请或者解聘会计师事务所必须由
股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事
务所。
    公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会
决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师
事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。股东大会
作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说
明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。会计
师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情
形。
    第二十二条 上市公司年度报告中的财务会计报告应当
经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下
列情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计:
    (一)拟依据半年度报告进行利润分配(仅进行现金分红
的除外)、公积金转增股本或者弥补亏损的；
    (二)中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他
情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或
者深交所另有规定的除外。
    第二十三条 上市公司的财务会计报告被注册会计师出
具非标准审计意见的，公司应当按照中国证监会《公开发行
证券的公司信息披露编报规则第 14 号--非标准审计意见及
其涉及事项的处理》(以下简称“第 14 号编报规则”)的规
定，在报送定期报告的同时向深交所提交下列文件:
    (一)董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第
14 号编报规则要求的专项说明，审议此专项说明的董事会决
议以及决议所依据的材料；
    (二)监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
    (三)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符
合第 14 号编报规则要求的专项说明；
    (四)中国证监会和深交所要求的其他文件。
    上述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会
计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠
正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计
报告或专项鉴证报告等有关资料。
    第二十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被
注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告，应当于
其后披露的首个中期报告和三季度报告中说明导致否定或
者无法表示意见的情形是否已经消除。
    第二十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存
在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，
应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披
露，并按照有关规定的要求更正及披露。
    第二十六条 公司未在规定期限内披露季度报告的，公
司股票及其衍生品种应当于规定期限届满的次一交易日停
牌一天。
    公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者
中期报告情形的，公司股票及其衍生品种应当按照深交所有
关规定停牌与复牌。


                 第二节    临时报告
    第二十七条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》和其他相关规定发布
的除定期报告以外的公告。
    第二十八条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司
应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的
影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
公司对相应债权未提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能
对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、
资产分拆上市或者挂牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户
被冻结；
    （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变
动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可
能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监
会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察
机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达
到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项。
    上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发
生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书
面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。
    第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及
时履行重大事件的信息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无
论是否附加条件或者期限）时；
    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知
悉该重大事件发生并报告时；
    （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股
票及其衍生品种交易异常波动时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当
及时披露相关事项的筹划和进展、现状、可能影响事件进展
的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当
分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事
项结果不确定为由不予披露。
    公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公
司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响
的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
    第三十一条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规
定的重大事项，视同公司发生的重大事项，公司应当履行信
息披露义务。
    公司参股公司发生本制度规定的重大事项，原则上按照
公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用本制度的
规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达到本制度规定的
标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决
策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义
务。
    第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发
生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义
务，披露权益变动情况。
    第三十三条 公司应当关注本公司股票及其衍生品种的
异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
    股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的
消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，
公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式询问。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、
准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者
其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
    第三十四条 公司股票及其衍生品种交易被中国证监会
或者深交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票
及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。


              第三章 信息披露事务管理
    第三十五条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管
理。董事长是公司信息披露的第一责任人，对公司信息披露
事务管理承担首要责任；公司董事会秘书是公司信息披露工
作的直接责任人，负责组织和协调公司信息披露事务，办理
公司信息对外公布等相关事宜；公司董事会办公室是负责公
司信息披露工作的专门机构，由董事会秘书直接领导；公司
各职能部门主要负责人、各子公司及分公司的主要负责人是
提供公司信息披露资料的负责人，对提供的信息披露基础资
料负直接责任，应对公司信息披露工作予以积极配合和支持。
    第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公
司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负
责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
    公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报
告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承
担主要责任。
    公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉
尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证信息披露内容的
真实、准确、完整，配合公司及其他信息披露义务人履行信
息披露义务；不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第三十八条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的
情形或者事件时，获悉信息的相关人员应当及时将相关信息
向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解
重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）
及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行
回复，并根据要求提供相关资料。
    第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员知悉重大
事件发生时，应当按照本制度规定立即履行报告义务；董事
长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘
书组织临时报告的披露工作。
    第四十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他
事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
    第四十一条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经
营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事
件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    第四十二条 公司监事会应当对公司董事、高级管理人
员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情
况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
    第四十三条 监事会对定期报告出具的书面审核意见，
应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国
证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
    第四十四条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告
有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件
的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第四十五条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息
披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关
注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘
书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及
信息披露事宜的所有文件。
    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除
监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得
对外发布公司未披露信息。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负
责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
    第四十六条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控
制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股
东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会或深交所规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司出具书面报告，并配合
公司公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    第四十七条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实
际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公
司履行信息披露义务。
    第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%
以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董
事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行
关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公
司的关联交易审议程序和信息披露义务。
    第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%
以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告
知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第五十条 公司信息披露的义务人和其他内幕信息知情
人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行
信息披露的义务，遵守信息披露相关规定，不得泄露内幕信
息。


       第四章 公司各部门、子公司及分公司的职责
    第五十一条 为便于公司定期报告及临时报告的编制和
披露，保证公司日常信息披露工作的真实、准确、及时、完
整，公司各部门及子公司、分公司应及时向董事会秘书提供
各类必要的数据和信息，共同协作做好公司信息披露工作。
    第五十二条 公司各部门及子公司、分公司应建立相应
的信息报告制度，并安排专门人员负责与董事会秘书在信息
披露方面的联络与沟通。若有依照相关法律、法规规定须予
以披露的事项，应及时与董事会办公室或董事会秘书联系与
沟通。
    第五十三条 公司各部门及子公司、分公司应在公司审
议发布定期报告（年度、半年度、季度报告）的董事会会议
召开前二十日，向董事会秘书提供须经董事会审议的各项议
案，该等议案包括但不限于：公司（年度、半年度、季度）
生产经营回顾和生产经营展望的议案、公司（年度、半年度、
季度）经营业绩和财务状况的讨论与分析的议案、按中国会
计准则编制的审计报告（如有）、定期报告的编制说明、利
润分配及分派股息的议案，以及在报告期内发生的须经董事
会审议的其他事项。
    第五十四条 各部门及子公司、分公司应充分了解本制
度第二章关于临时报告披露的相关内容。若发生或将要发生
任何须公告或须披露的事项，与该等事项有关的部门及子公
司、分公司应及时地积极主动与董事会秘书沟通，提供相关
材料，配合董事会秘书完成临时公告事宜。
    第五十五条 公司各部门及子公司、分公司应根据公司
编制年度报告、中期报告及季度报告的需要，及时提供报告
期内涉及的公司生产经营情况、财务状况、重大投资项目及
合作项目进展等有关数据和信息。各部门及子公司、分公司
须对其所提供信息及数据的真实性、准确性和完整性负责，
所提供的信息及数据须经主管负责人签字认可并承担相应
责任。
    第五十六条 公司各部门及子公司、分公司研究、决定
涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其
提供信息披露所需要的资料。
    第五十七条 公司各部门及子公司、分公司对于是否涉
及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
    第五十八条 各部门及子公司、分公司应积极配合董事
会秘书做好中国证监会、深交所等证券监管机构的质询、调
查、巡检等各种形式的检查活动，及时提供所需的数据和信
息，该等数据和信息须经主管负责人签字认可。
    第五十九条 公司各部门及子公司、分公司对外组织重
大活动时，公司董事会秘书必须参加，并负责协调上述活动
与信息披露的关系。
    第六十条 经履行必要的审批程序后签署的重大合同
（特别是涉及关联交易的合同），公司相关部门及子公司、
分公司必须于合同签署日之次日内，将合同文本及电子版文
件报董事会秘书备案留存。


               第五章 信息披露的程序
    第六十一条 公司信息披露应严格履行下列程序：
    （一）定期报告的编制与披露程序
    1、公司财务部及董事会秘书根据中国证监会和深交所
相关规定要求及时编制定期报告草案；公司各部门、各控股
子公司、各参股公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、
财务总监或相关人员提供编制定期报告所需要的基础文件
资料或数据；
    2、公司内部审计部门对财务信息的真实性和完整性进
行检查监督，并向审计与风险委员会汇报；
    3、董事会秘书负责送达董事审阅；董事会秘书根据董
事的反馈意见组织对定期报告草案进行修改，并最终形成审
议稿；
    4、董事会会议审议定期报告；
    5、监事会负责审核董事会编制的定期报告，并出具书
面审核意见；
    6、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    （二）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东
大会决议公告的形式披露的临时报告，由董事会秘书按照
《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件的规定，在公司形成董事会决
议、监事会决议、股东大会决议后披露相关公告。
    （三）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股
东大会决议公告的形式披露的临时报告，董事会秘书应履行
以下审批手续后方可公开披露：
    1、各部门或子公司、分公司的责任人及时向董事会秘
书报送经签字确认后的相关信息资料；
    2、董事会秘书根据提供的相关信息资料编制信息披露
公告；
    3、董事会秘书进行合规性审查（如有必要，可增加中
介机构的审查意见）；
    4、董事会会议审议相关事项（如需），并由出席会议
的董事审核签字；
    5、监事会会议审议相关事项（如需）；
    6、董事长或董事会秘书审核同意披露相关信息；
    7、董事会秘书负责组织临时报告的披露工作。
    第六十二条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
    （一）董事长；
    （二）总经理经董事长授权时；
    （三）经董事长或董事会授权的董事；
    （四）董事会秘书。
    第六十三条 公司应将信息披露文件在公告的同时备置
于指定场所，供公众查阅。
    第六十四条 公司已披露事项如出现重大进展或变化的，
报告人应及时报告董事长或董事会秘书，并由董事会秘书及
时做好相关的信息披露工作。
    第六十五条 公司披露的文稿在报纸、网站登载后，董
事会秘书应认真检查核对，发现已披露的信息有错误、遗漏
或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。


              第六章 与中介机构的沟通
    第六十六条 公司财务部、董事会办公室等涉及信息披
露的重要部门，应建立与保荐机构、律师、会计师等相关中
介机构的定期或不定期沟通机制，当出现涉及需要进行信息
披露的情况时，应及时通知相关中介机构，并征询相关中介
机构意见。特殊情况下，应与相关中介机构达成一致意见后，
再进行信息披露的报送工作。
    第六十七条 董事会秘书应在汇总各部门及子公司、分
公司提供的信息基础上，向保荐机构报送有关信息汇总表，
与保荐机构保持定期沟通。
    第六十八条 董事会秘书应针对包括保荐机构在内的各
中介机构定期或不定期提出的调查事项进行情况核查，并及
时向包括保荐机构在内的各中介机构提供真实、准确、完整
的信息。
    第六十九条 公司各部门及子公司、分公司应配合董事
会秘书的调查工作，及时提供真实、准确、完整的信息，并
由各部门负责人或子公司、分公司相关负责人对提供的上述
信息的及时性、真实性、准确性、完整性承担相应责任。
                  第七章 保密措施
    第七十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工
作关系接触到应披露信息的相关人员，负有保密义务，不得
进行内幕交易。
    第七十一条 公司董事会应在信息公开披露前，将信息
知情者控制在最小范围之内，不得泄漏公司内幕信息，不得
进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信
息的传递和报送应指定专人负责。
    第七十二条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，
严守保密义务，并应严格遵循公司相关制度规定进行登记，
配合做好内幕信息知情人登记报备工作。


          第八章 信息披露资料的管理及培训
    第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员以及其他
信息披露相关人员应注意保存其履行相关信息披露职责的
记录、资料及文件等，以备核查。
    第七十四条 公司对外披露的文件的档案管理工作由董
事会秘书负责。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、
信息披露文件分类专卷存档保管，保管期限不少于 10 年。
    第七十五条 信息披露事务管理制度的培训工作由董事
会秘书负责组织。董事会秘书应当定期对公司董事、监事、
高级管理人员等开展信息披露制度的相关培训。


                 第九章 责任追究机制
    第七十六条 由于本制度所涉及的信息披露相关责任人
的失职，导致信息披露违规，给公司造成不良影响或损失的，
应视情节轻重对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务
的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
    第七十七条 公司聘请的法律顾问、中介机构工作人员、
关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。


                       第十章 附则
    第七十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、
中国证监会和深交所的有关规定执行。
    第七十九条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文
件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文
件的规定为准。
    第八十条 本制度由公司董事会负责解释。
    第八十一条 本制度自公司董事会审议通过后生效并施
行。