陇神戎发：2022年年度股东大会法律意见书2023-05-09
北京德恒（兰州）律师事务所
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2022 年年度股东大会
之
法律意见书
甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 A 座 15 层 邮编：730030
电话：（0931）8260111 传真：（0931）8456612
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2022 年年度股东大会法律意见书
北京德恒（兰州）律师事务所
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2022 年年度股东大会之
法律意见书
致：甘肃陇神戎发药业股份有限公司
北京德恒（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受甘肃陇神戎发药业股
份有限公司（以下简称“陇神戎发”、“贵公司”、“公司”）委托，指派张军、
李宗峰律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司 2022 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性出具法律意见书。
本所律师列席了贵公司本次股东大会，并根据本法律意见书出具日前已发生
或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》以及《甘肃
陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规
和规范性文件的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本
所律师已得到贵公司保证，其已提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的材
料，其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据真实性及准确性发表意
见。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用于其它任何目的或用途。
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基于此，本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由贵公司董事会召集。根据《公司法》第一百零一条规定“股
东大会会议由董事会召集，董事长主持”。
2023年4月14日召开的贵公司第四届董事会第二十三次会议以9票同意，0票
反对，0票弃权的表决通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。
2023年4月15日，贵公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《关
于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）。该公告已
载明会议召开的时间为2023年5月8日（星期一）下午14:00，亦载明召开地点和
审议事项。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的召集程序，符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、本次股东大会的召开
根据《股东大会通知》，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方
式召开。
1、现场表决于2023年5月8日（星期一）下午14:00在甘肃省兰州市榆中县定
远镇国防路10号公司六楼会议室召开。
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023
年5月8日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票
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系统进行网络投票的具体时间为2023年5月8日9:15至15:00期间的任意时间。
3、本次股东大会召集人为贵公司董事会。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的召开程序，符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、出席本次股东大会人员的资格
1、贵公司董事会关于本次股东大会通知中列明的有权出席本次股东大会的
人员为：
（1）截止2023年4月27日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东，或在
网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
2、根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证
明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的验证，股东出席情况如下：
实际出席本次股东大会的股东共计11名（含参与网络投票的股东5名），代表
贵公司股份数116,102,455股，占贵公司股份总数的38.2741%。其中，本次股东
大会参加投票的中小股东共8名，代表贵公司股份数2,060,245股，占贵公司股份
总数的0.6792%。
基于上述，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
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四、 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票及网络投票的方式，按《公司
章程》的规定表决了下列议案，本次股东大会审议和表决的议案为：
总议案：除累积投票提案外的所有提案
非累积投票议案：
1.《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
2.《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
3.《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
4.《关于公司2022年度利润分配方案的议案》
5.《关于公司<2022年年度报告全文>及<2022年年度报告摘要>的议案》
非积累投票议案表决情况如下：
1.《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 116,085,055 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
99.9850％；反对 17,400 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0150％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 2,042,845 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.1554％；反对 17,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.8446％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
2.《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
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表决情况：同意 116,085,055 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
99.9850％；反对 17,400 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0150％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 2,042,845 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.1554％；反对 17,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.8446％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
3.《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 116,085,055 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
99.9850％；反对 17,400 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0150％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 2,042,845 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.1554％；反对 17,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.8446％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
4.《关于公司2022年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意 116,085,055 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
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99.9850％；反对 9,600 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0083％；弃
权 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股
份的 0.0067％。
中小股东表决情况：同意 2,042,845 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.1554％；反对 9,600 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.4660％；弃权
7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.3786％。
该提案已由独立董事发表独立意见。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
5.《关于公司<2022年年度报告全文>及<2022年年度报告摘要>的议案》
表决情况：同意 116,085,055 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
99.9850％；反对 9,600 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0083％；弃
权 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股
份的 0.0067％。
中小股东表决情况：同意 2,042,845 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.1554％；反对 9,600 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.4660％；弃权
7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.3786％。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论性意见
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综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、法规和《公司章程》的规定；出席会议的人员资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序及表决结果合法有效；股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，呈贵公司二份，本所留存一份，经本所盖章并由经
办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，系《北京德恒（兰州）律师事务所关于甘肃陇神戎发药业股份有
限公司 2022 年年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京德恒（兰州）律师事务所
负 责 人：
李欣烨
经办律师：
张 军
经办律师：
李宗峰
二〇二三年五月八日
