证券代码：300555            证券简称：ST 路通         公告编号:2023-036



                    无锡路通视信网络股份有限公司

  关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的

                           限制性股票的公告



     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    无锡路通视信网络股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 16 日
召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于作废部分激励对象已授予但尚未归属的限制性股票的议案》及《关于作废公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属的限制性股票的议
案》，同意根据公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、
或“本次激励计划”）的有关规定，对 968 万股首次授予部分已授予但尚未归属
的限制性股票进行作废处理。具体情况如下：
    一、本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第四届董事会第三次会议，会议审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独
立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问出具相应意
见和报告。
    同日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
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    2、2021 年 9 月 8 日起至 2021 年 9 月 17 日，公司对首次授予的激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并
于 2021 年 9 月 18 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-078）。
    3、2021 年 9 月 23 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露
了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
的自查报告》（公告编号：2021-079）、《2021 年限制性股票激励计划》。
    4、2021 年 9 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的
激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应意见和报告。
    5、2022 年 9 月 16 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监
事会第九次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公
司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾
问出具相应意见和报告。
    6、2023 年 6 月 16 日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分激励对象已授予但尚未归属的
限制性股票的议案》及《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同
意的独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。


    二、本次作废部分限制性股票的具体情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司
《激励计划》的规定，鉴于：



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    1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，3 名激励对象
因受到中国证券监督管理委员会江苏监管局的行政处罚，4 名激励对象因已离职，
不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票全部不得归属，由公
司作废处理，共计 644 万股。
    2、《激励计划》第一个归属期业绩考核为：

                                              营业收入增长率（A）
     归属期          对应考核年度
                                        目标值（Am）       触发值（An）

  第一个归属期           2022               50%                30%

    根据中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司《2022 年度审计报
告》【中审亚太审字(2023)003143 号】以及《无锡路通视信网络股份有限公司 2022
年年度报告》，公司 2022 年营业收入未满足 2022 年度公司层面的业绩考核目
标，《激励计划》首次授予部分的第一个归属期归属条件未能成就，考核当年计
划归属的限制性股票不得归属，由公司作废处理，共计 324 万股。
    综上，以上情形公司作废的限制性股票数量共计 968 万股。
    根据公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予但尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。


    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》和公司《激励计划》的有关
规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司股权
激励计划的正常实施。


    四、监事会意见
    经核查，监事会认为：
    1、公司本次作废部分激励对象已授予但尚未归属的全部限制性股票符合有
关法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害全体股东利益的情况，同
意公司此次作废部分激励对象已授予但尚未归属的限制性股票的相关事宜。
    2、公司本次作废《激励计划》首次授予部分已授予但尚未归属的部分限制
性股票符合有关法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害全体股东利

                                    3
益的情况，同意公司此次作废《激励计划》首次授予部分已授予但尚未归属的限
制性股票的相关事宜。


    五、独立董事意见
    经核查，独立董事认为：
    1、公司本次作废部分激励对象已授予但尚未归属的限制性股票符合《管理
办法》等法律、法规和规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，不存在损
害全体股东利益的情况，相关事项的审议和表决均履行了必要的程序，公司董事
会在审议该议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，审议程序合法、合规。
    因此，独立董事一致同意公司此次作废部分激励对象已授予但尚未归属的限
制性股票，共计 644 万股。
    2、公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归
属的限制性股票符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件以及公司《激励计
划》的相关规定，不存在损害全体股东利益的情况，相关事项的审议和表决均履
行了必要的程序，公司董事会在审议该议案时，关联董事已根据相关规定回避表
决，审议程序合法、合规。
    因此，独立董事一致同意公司此次作废 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分已授予但尚未归属的限制性股票，共计 324 万股。


    六、法律意见书的结论意见
    北京市中伦律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次作废事
项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次
作废事项符合《管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《激励计划》的相
关规定；公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行相应的信息披露
义务。


    七、备查文件
    1、公司第四届董事会第十四次会议决议；

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   2、独立董事对第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
   3、公司第四届监事会第十二次会议决议;
   4、北京市中伦律师事务所关于无锡路通视信网络股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的法律意见书。


   特此公告。


                                      无锡路通视信网络股份有限公司董事会
                                                        2023 年 6 月 16 日




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