海通证券股份有限公司
关于吉林吉大通信设计院股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见
深圳证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于同意吉林吉大通信设计院股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1850 号）批复，吉林吉大通信
设计院股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）向特定对象发
行股票，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 6.55 元，募集资金总额为
人民币 21,333.37 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 20,071.89
万元。本次发行证券已于 2022 年 11 月 28 日在深圳证券交易所上市。海通证券
股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，
持续督导期间为 2022 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，对公司向特定
对象发行股票限售股份上市流通事项进行了专项核查，现将本次核查的情况报告
如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意吉林吉大通信设计院股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1850 号）同意注册，吉林吉大
通信设计院股份有限公司（以下简称“公司”）向 9 名特定对象发行股票 32,570,030
股，募集资金总额为人民币 213,333,696.50 元。
本次向特定对象发行股票新增股份于 2022 年 11 月 28 日上市，股票限售期
为自新增股份上市之日起 6 个月，发行后公司股本总额增加至 272,570,030 股。
二、本次限售股发行后至公告披露日公司股本变化情况
自本次向特定对象发行股票完成后至本核查意见披露日，公司未发生导致
股本数量变化的情形。截至本核查意见披露日，公司总股本为 272,570,030 股，
1
其中有限售条件的股份数量为 51,426,446 股，占公司总股本的 18.87%；无限售
条件的股份数量为 221,143,584 股，占公司总股本的 81.13%。
三、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况
本次申请解除限售的股东为：诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限
公司、李天虹、张家港市金科创业投资有限公司、庄丽、广东臻远私募基金管
理有限公司、董卫国、林金涛、上海戊戌资产管理有限公司。
上述股东承诺：
“一、承诺人本次认购取得的吉大通信股份，自该新增股份上市之日起 6 个
月（以下简称“锁定期”）内将不以任何方式转让（包括但不限于通过证券市场
公开转让或通过协议方式转让），并承诺根据《创业板上市公司证券发行注册管
理办法（试行）》1等规定对该股份进行锁定处理。
二、本次向特定对象发行股票结束后，承诺人基于本次认购而享有的吉大
通信送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定。
三、锁定期内，承诺人的委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退
出合伙。
四、若承诺人本次所作的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相
符，承诺人同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
五、上述锁定期届满后，将按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易
所的有关规定执行。”
截至本核查意见披露日，本次解除股份限售的所有股东均严格履行了上述
承诺，未发生违反上述承诺的情形，也不存在非经营性占用公司资金或公司为
其提供违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为 2023 年 5 月 29 日（星期一）。
2、本次解除限售的股份数量为 32,570,030 股，占公司总股本的 11.95%。
3、本次解除限售股份的股东共计 9 名，共对应 45 个证券账户。
4、本次解除限售的具体情况如下：
1 已废止，《上市公司证券发行注册管理办法》现行有效
2
单位：股
本次实际
序 所持限售 本次解除限 可上市流
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售股份数量 通股份数
量
1 庄丽 庄丽 1,221,374 1,221,374 1,221,374
2 林金涛 林金涛 1,068,702 1,068,702 1,068,702
3 李天虹 李天虹 3,664,122 3,664,122 3,664,122
4 董卫国 董卫国 1,068,702 1,068,702 1,068,702
张家港市
金科创业 张家港市金科创业投资
5 2,188,353 2,188,353 2,188,353
投资有限 有限公司
公司
广东臻远 广东臻远私募基金管理
私募基金 有限公司－广东臻远基
6 1,068,702 1,068,702 1,068,702
管理有限 金－鼎臻一号私募证券
公司 投资基金
上海戊戌 上海戊戌资产管理有限
7 资产管理 公司－戊戌价值 13 号私 1,068,702 1,068,702 1,068,702
有限公司 募证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－华夏磐利一年定
8 5,648,855 5,648,855 5,648,855
期开放混合型证券投资
基金
华夏基金
招商银行股份有限公司
管理有限
9 －华夏磐润两年定期开 2,229,007 2,229,007 2,229,007
公司
放混合型证券投资基金
华夏基金－中信银行－
10 华夏基金－恒赢聚利 1 号 671,756 671,756 671,756
集合资产管理计划
诺德基金－招商证券股
份有限公司－诺德基金
11 30,534 30,534 30,534
股债平衡 1 号单一资产管
理计划
诺德基金－华章天地传
媒投资控股集团有限公
12 610,687 610,687 610,687
司－诺德基金浦江 64 号
单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证
诺德基金
券有限公司－诺德基金
13 管理有限 152,672 152,672 152,672
浦江 89 号单一资产管理
公司
计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号
私募证券投资基金－诺
14 167,939 167,939 167,939
德基金浦江 121 号单一资
产管理计划
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
15 5,801,527 5,801,527 5,801,527
浦江 120 号单一资产管理
计划
3
本次实际
序 所持限售 本次解除限 可上市流
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售股份数量 通股份数
量
诺德基金－三登香橙 2 号
私募证券投资基金－诺
16 88,550 88,550 88,550
德基金浦江 154 号单一资
产管理计划
诺德基金－三登香橙 3 号
私募证券投资基金－诺
17 88,550 88,550 88,550
德基金浦江 223 号单一资
产管理计划
诺德基金－首创证券股
份有限公司－诺德基金
18 458,015 458,015 458,015
浦江 202 号单一资产管理
计划
诺德基金－证大量化价
值私募证券投资基金－
19 351,145 351,145 351,145
诺德基金浦江 259 号单一
资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺
20 德基金浦江 505 号单一资 44,274 44,274 44,274
产管理计划
诺德基金－证大久盈旗
舰 5 号私募证券投资基金
21 175,573 175,573 175,573
－诺德基金浦江 518 号单
一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻
享 1 号私募证券投资基金
22 44,274 44,274 44,274
－诺德基金浦江 521 号单
一资产管理计划
诺德基金－般胜优选 7 号
私募证券投资基金－诺
23 88,550 88,550 88,550
德基金浦江 526 号单一资
产管理计划
诺德基金－三登香橙 5 号
私募证券投资基金－诺
24 88,550 88,550 88,550
德基金浦江 615 号单一资
产管理计划
诺德基金－山西证券股
份有限公司－诺德基金
25 763,359 763,359 763,359
浦江 580 号单一资产管理
计划
诺德基金－通怡东风 10
号私募证券投资基金－
26 9,160 9,160 9,160
诺德基金浦江 624 号单一
资产管理计划
诺德基金－光大证券股
27 152,672 152,672 152,672
份有限公司－诺德基金
4
本次实际
序 所持限售 本次解除限 可上市流
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售股份数量 通股份数
量
浦江 288 号单一资产管理
计划
诺德基金－中建投信
托涌泉 185 号（定增优选
28 1 号）集合资金信托计划 61,069 61,069 61,069
－诺德基金浦江 519 号单
一资产管理计划
诺德基金－从石 3 号私募
证券投资基金－诺德基
29 152,672 152,672 152,672
金浦江 729 号单一资产管
理计划
诺德基金－纯达知行六
号私募证券投资基金－
30 351,145 351,145 351,145
诺德基金纯达知行六号
单一资产管理计划
诺德基金－江西铜业（北
京）国际投资有限公司－
31 70,229 70,229 70,229
诺德基金浦江 722 号单一
资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号
私募证券投资基金－诺
32 88,550 88,550 88,550
德基金浦江 760 号单一资
产管理计划
诺德基金－广发证券股
份有限公司－诺德基金
33 458,015 458,015 458,015
浦江 588 号单一资产管理
计划
诺德基金－纯达定增精
选二号私募证券投资基
34 金－诺德基金纯达定增 88,550 88,550 88,550
精选 2 号单一资产管理计
划
诺德基金－中信证券股
份有限公司－诺德基金
35 458,015 458,015 458,015
浦江 688 号单一资产管理
计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号
私募投资基金－诺德基
36 24,427 24,427 24,427
金浦江 787 号单一资产管
理计划
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF2 号集合资
37 产管理计划－诺德基金 44,274 44,274 44,274
浦江 778 号单一资产管理
计划
5
本次实际
序 所持限售 本次解除限 可上市流
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售股份数量 通股份数
量
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF2 号集合资
38 产管理计划－诺德基金 44,274 44,274 44,274
浦江 777 号单一资产管理
计划
诺德基金－江苏苏豪投
资集团有限公司－诺德
39 172,519 172,519 172,519
基金苏豪多元均衡 2 号单
一资产管理计划
诺德基金－千寻风行 1 号
私募证券投资基金－诺
40 76,336 76,336 76,336
德基金浦江 809 号单一资
产管理计划
诺德基金－兴业银行－
41 诺德基金滨江拾叁号集 44,274 44,274 44,274
合资产管理计划
诺德基金－长城证券股
份有限公司－诺德基金
42 152,672 152,672 152,672
浦江 668 号单一资产管理
计划
诺德基金－纯达定增精
选十五号私募证券投资
43 基金－诺德基金纯达定 88,550 88,550 88,550
增精选 15 号单一资产管
理计划
诺德基金－中国华电集
团资本控股有限公司－
44 916,031 916,031 916,031
诺德基金浦江 797 号单一
资产管理计划
诺德基金－纯达定增精
选十二号私募证券投资
45 基金－诺德基金纯达定 264,122 264,122 264,122
增精选 12 号单一资产管
理计划
合计 32,570,030 32,570,030 32,570,030
五、核查程序
保荐机构实施的主要核查程序如下：
1、查阅了《吉大通信 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书》；
2、获取中国证券登记结算有限责任公司提供的《发行人股本结构表（按股
份性质统计）》《限售股份明细数据表》，了解股本结构、限售股明细情况等；
3、查阅股东出具的《股份认购合同》《股份锁定承诺函》；
6
4、查阅发行人上市公告书等文件。
本次向特定对象发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 比例 比例
数量（股） （+，-） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通股 51,426,446 18.87 -32,570,030 18,856,416 6.92
高管锁定股 18,856,416 6.92 18,856,416 6.92
首发后限售股 32,570,030 11.95 -32,570,030 - -
二、无限售条件流通
221,143,584 81.13 +32,570,030 253,713,614 93.08
股
三、总股本 272,570,030 100.00 - 272,570,030 100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果
为准。
六、本次核查的结论
经核查，保荐机构认为，本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关法律法规的规定和股东限售承诺，截至本核查意见出具日，本次限售
股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对吉大通信向特定对象发
行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于吉林吉大通信设计院股份有限
公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
韩节高 邱皓琦
海通证券股份有限公司
2023年5月22日
8