康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事
        关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性
文件（以下简称“法律法规”）及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着为股东负责的精神，基
于独立判断的立场，经过审阅相关资料，现就第三届董事会第一次会议审议的相
关事宜发表独立意见如下：

       一、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
    经审查，本次公司聘任高级管理人员的提名、审议、聘任程序符合《公司
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》和《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益
的情形。本次公司高级管理人员的聘任是在充分了解被提名人的教育背景、职
业经历、管理经验和专业素养等综合情况基础上进行的，我们认为被聘任的高
级管理人员具备担任公司高管的资格、经验和能力，能够胜任所聘岗位的职责
要求，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，未发现有《公
司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受到中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，亦不存在被列为失信被执行人的情
形。
    综上，全体独立董事一致同意聘任 Boliang Lou 博士为公司首席执行官（经
理）；楼小强先生为公司首席运营官、总裁（副经理）；郑北女士为公司执行副
总裁（副经理）；Hua Yang 博士为公司首席科学官（副经理）；李承宗（Gilbert
Shing Chung Li）先生为公司首席财务官（财务负责人）、董事会秘书。
       二、关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象及数量
的独立意见
    公司本次调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象及数量
的相关事项符合《管理办法》等法律、法规及公司《2023 年 A 股限制性股票激
励计划》的相关规定，符合股东大会的授权，并经董事会审议通过，履行了必
要的程序，不会影响公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的实施，不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。
    综上，全体独立董事一致同意公司对本次激励计划首次授予激励对象及数
量进行相应的调整。
       三、关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予首次及部分预
留的限制性股票的独立意见
    1、董事会确定公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的首次及部分预留的
限制性股票授予日为 2023 年 7 月 7 日，该授予日符合《管理办法》以及公司本
次激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司本次激励计划
中关于激励对象获授限制性股票条件的相关规定。
    2、公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在《管理
办法》中规定的禁止授予限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有
效。
    3、公司和本次授予的 295 名激励对象均未发生不得授予限制性股票的情
形，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助计划或安排
的情形。
    5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步完善法人治理结构，建立、健
全公司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理、核心技术和业务人才，充分
调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地
将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发
展。
    综上，全体独立董事一致同意公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的首
次及部分预留的限制性股票授予日为 2023 年 7 月 7 日，向 295 名激励对象授予
147.03 万股第二类限制性股票，其中，首次授予数量合计为 144.45 万股，预留
授予数量合计为 2.58 万股，授予价格为 28.58 元/股。
[本页无正文，为《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事关于第三
届董事会第一次会议相关事项的独立意见》的签署页]




签名：                               签名：

独立董事：周其林                     独立董事：李丽华




签名：                               签名：

独立董事：曾坤鸿                     独立董事：余坚




                           2023 年 7 月 7 日