证券代码：300813         证券简称：泰林生物           公告编号：2023-043
转债代码：123135         转债简称：泰林转债



              浙江泰林生物技术股份有限公司
  关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予
               尚未归属的限制性股票的公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 22 日召
开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于作
废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同
意根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”
或“本激励计划”）等相关规定，对本激励计划部分已授予尚未归属的限制性股
票共计 11,066 股进行作废处理，现将相关事项说明如下：
    一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2022 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相
关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的有关事项进行核
实并出具了意见。


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    （二）2022 年 4 月 19 日至 2022 年 4 月 28 日，公司通过现场公告展示的方
式在内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期
已满 10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划激励对象名单提
出的异议。2022 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网上披露了《监事会关于 2022
年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。同日，公司
披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》，在本激励计划草案公开披露前的自查期间内，不存在内幕信息知情
人的内幕交易行为。
    （三）2022 年 5 月 9 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
    （四）2022 年 5 月 9 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事
会第七次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
    （五）2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十一次会议审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票
数量及授予价格的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2022 年
限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
    （六）2023 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监
事会第十二次会议审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意
的独立意见，公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。
    二、本次作废部分限制性股票的具体情况


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    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《激
励计划》的规定，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的
激励对象中有 1 人已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 8,320
股限制性股票取消归属，并由公司作废处理。仍在职的 81 名激励对象中有 2 人
2022 年度个人绩效等级为 C，其当年度个人层面归属比例为 60%，因此该 2 名
激励对象已获授但尚未归属的 2,746 股限制性股票取消归属，并由公司作废处
理。
    公司对以上两种情形不得归属的限制性股票合计 11,066 股进行作废处理。
    根据公司 2021 年年度股东大会对公司董事会的授权，本次作废部分已授予
尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。
    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    本次作废部分限制性股票事项不会损害上市公司及全体股东的利益，不会
对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队和核心骨
干的勤勉尽职，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
    四、独立董事意见
    鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中有
1 人已离职不再具备激励对象资格，另外仍在职的 81 名激励对象中有 2 人 2022
年度个人绩效等级为 C，因此本次作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的
限制性股票符合《管理办法》等法律、法规及公司《激励计划》的相关规定。相
关事项已履行了必要的审议程序，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
    综上所述，我们一致同意公司本次作废处理 2022 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票共计 11,066 股。
    五、监事会意见
    经审核，监事会认为公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项
符合《管理办法》等法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害上
市公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次作废 2022 年限制性
股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票共计 11,066 股。
    六、律师出具的法律意见

    上海锦天城（杭州）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司


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就本次事项已取得现阶段必要的授权与批准，符合《管理办法》《上市规则》《自
律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件的规定，本次归属尚需在有关部门
办理限制性股票归属的相关手续。本次激励计划作废已授予尚未归属的限制性
股票的原因和数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司就本次事
项已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的相关
规定。随着本次股权激励计划的推进，公司尚需按照相关法律、行政法规、规范
性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

    七、备查文件
    1、第三届董事会第十五次会议决议；
    2、第三届监事会第十二次会议决议；
    3、独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
    4、《上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江泰林生物技术股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就、作废
2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的法律意见书》。
    特此公告。


                                    浙江泰林生物技术股份有限公司董事会
                                                2023 年 5 月 22 日




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