民生证券股份有限公司
             关于成都康华生物制品股份有限公司
                    2023 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：民生证券股份有限公司           被保荐公司简称：康华生物
保荐代表人姓名：陈耀                         联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：王嘉麟                       联系电话：010-85127999
现场检查人员姓名：陈耀、王嘉麟
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 4 日至 2023 年 12 月 5 日
一、现场检查事项                                                       现场检查意见
（一）公司治理                                                   是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监
事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                  √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                  √
和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                      √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                  √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                  √
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                                  √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）            √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交      √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                                √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                                √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                                √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                                √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有
关制度和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                              √
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                              √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
4.关联交易价格是否公允                                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                           √
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                               √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款                  √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                             参见
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 下文
招股说明书等相符                                             二说
                                                             明1
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报
告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                            √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、调整部分募集资金投资项目实施进度
公司于 2023 年 10 月 19 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，
会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司对部分募集
资金投资项目的实施进度进行调整。公司结合目前募集资金投资项目的实施进展，经过谨慎
研究，在不改变募集资金投资项目实施主体、实施地点和募集资金用途等前提下，将康华生
物疫苗生产扩建项目达到预定可使用状态的日期进行调整，由 2023 年 10 月 20 日调整为
2024 年 12 月 31 日。
2、持股 5%以上的股东误操作构成短线交易
（1）相关情况
2023 年 4 月 10 日，持有公司 5%以上股份的股东青岛盈科盛道创业投资基金合伙企业（有
限合伙）（以下简称“青岛盈科”）在卖出股份的过程中，由于误操作买入公司股份，构成短
线交易，具体情况详见《关于持股 5%以上股东因误操作导致短线交易及致歉的公告》（公告
编号：2023-031）。公司知悉此事后高度重视，向青岛盈科调查了解相关情况。经核实：1）
青岛盈科本次反向交易的 4,400 股不具有短线交易的主观故意的情况，亦不存在利用短线交
易或内幕信息谋求利益的目的，属误操作，本次短线交易未形成获利，不存在收回所得收益
的情形；2）青岛盈科发现误操作后立即进行了买入撤单操作、停止了卖出操作、协调证券
账户所在券商关闭竞价交易买入权限并及时通知公司。
（2）整改措施
为了杜绝此类情况再次发生，青岛盈科采取以下措施：1）对经办人员进行了严肃的批评教
育；2）协调证券账户所在券商关闭竞价交易买入权限；3）建立操作复核制度，要求经办人
员录入交易参数后、执行交易前必须再次认真复核录入的交易参数准确无误后才能操作。公
司已采取措施，将继续要求持股 5%以上股东、董事、监事和高级管理人员学习相关法律法
规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，
防止此类事件再次发生。
保荐机构已建议康华生物严格按照相关法律法规的要求，对相关股东、董事、监事、高级管
理人员及其配偶买卖股票行为的进行事前提醒及关注，加强对相关股东及人员的培训，督促
相关股东及人员遵守其做出的承诺、合规减持股份并及时履行信息披露义务，切实提高相关
股东、董事、监事、高级管理人员的合规意识。

（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于成都康华生物制品股份有限公司
2023 年度定期现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：___________________      ___________________
                      陈   耀                   王嘉麟




                                                 民生证券股份有限公司




                                                           年   月   日