海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司

              部分募集资金投资项目延期的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中船汉光

科技股份有限公司（以下简称“中船汉光”或“公司”）首次公开发行股票并在创业

板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司

监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目

延期事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准中船重工汉光科技股份有限公司首次

公开发行股票的批复》（证监许可[2020]616号）核准，公司首次公开发行人民币

普通股（A股）4,934万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币6.94元/

股，募集资金总额为人民币342,419,600.00元，扣除发行费用39,057,235.84元后，

募集资金净额为人民币303,362,364.16元。上述募集资金于2020年7月1日到位，立

信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行

了审验，并于2020年7月2日出具了信会师报字[2020]第ZG11668号《验资报告》。

    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司已将募集资金

存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金开户行共同签署了三方监管协议。

    二、募集资金使用情况

    截至2023年10月31日，公司首次公开发行股票所募集的资金投资项目及募集

资金使用情况如下：

                                                                单位：万元




                                     1
                                                             截至 2023 年
                                                                     截至 2023 年
                                                       10 月 31 日累
                               募集资金承诺 调整后投资               10 月 31 日
        募集资金投资项目                                计投入金额
                                 投资总额     总额                     投资进度
                                                       （注：本数据
                                                                       （%）
                                                        未经审计）
 1.彩色墨粉项目                    11,500.00      9,148.00        3,781.98     41.34%

 2.黑色墨粉项目                     1,981.00      1,981.00        1,398.82     70.61%

 3.激光有机光导鼓项目               5,062.00      5,062.00        1,516.44     29.96%

 4.工程技术研究中心项目             5,800.00      5,800.00            5.39      0.09%

 5.补充流动资金                     5,993.24      5,993.24        5,993.24    100.00%

 合计                              30,336.24     27,984.24       12,695.87


       三、部分募投项目延期的具体情况及原因

       （一）“激光有机光导鼓项目”延期的具体情况

       公司考虑目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、

募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，公司对“激光有机光导鼓项

目”达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后该募投项目达到预定可使用状

态时间如下：

                                    调整前达到预定可使用状       调整后达到预定可使用
序号        募集资金投资项目
                                               态时间                   状态时间
 1         激光有机光导鼓项目          2023 年 12 月 31 日         2024 年 12 月 31 日

       （二）“激光有机光导鼓项目”延期的原因

       “激光有机光导鼓项目”投资规划形成时间较早，其可行性方案是基于公司

发展战略，以及当时的生产技术、业务开展情况、行业发展趋势等确定的。公司

始终按照募集资金投资项目总体规划进行募投项目建设，审慎规划募集资金的使

用。在募投项目实施过程中，由于外部宏观环境、贸易政策、行业发展、市场需

求等因素的变化，以及公司持续进行原有生产线技术改造，使得公司现有产能可

以满足现阶段生产制造的需要。因此，公司在实施项目过程中相对谨慎，减缓了

该项目的实施进度，使得项目的实际投资进度与原计划投资进度存在一定差异。

为了使公司产能利用率与市场需求更加匹配，降低募集资金投资风险，提升募集

                                          2
资金使用效率，保障资金的安全和合理运用，更好的保护股东利益、实现股东回

报，促进公司长远发展，公司谨慎、适度调整“激光有机光导鼓项目”的建设期，

将激光有机光导鼓项目实施期限延期至2024年12月31日。

    四、“激光有机光导鼓项目”延期对公司经营的影响

    “激光有机光导鼓项目”延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项

目的延期仅涉及投资进度变化，未改变投资项目的实施主体、实施方式、募集资

金投资用途及投资规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利

益的情形，不会对公司生产经营产生不利影响。

    公司提醒投资者注意“激光有机光导鼓项目”实施进度不及预期及后续存在

实施进度变更的风险。

    五、履行的审议程序及相关意见

    （一）董事会意见

    公司于2023年11月28日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于部

分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、

募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将“激光有机光导鼓项目”

达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日延期至2024年12月31日。

    （二）监事会意见

    公司于2023年11月28日召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于部

分募集资金投资项目延期的议案》。经审核，监事会认为：本次募集资金投资项

目延期事项已履行了相关审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市

公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，监事会同意

对部分募集资金投资项目进行延期。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为，本次募投项目延期，是公司根据项目实际建设情况做出

的审慎决定，不涉及实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在改变或

                                   3
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，根据相关规定履行了必要的审批

程序，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事

一致同意本次募集资金投资项目延期事项。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次部分募集资金投资项目延期事项是根据项

目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期仅涉及投资进度变化，未改变投资

项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模，不存在改变或变相

改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，不会对公司生产经营产生不利影

响。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，

履行了必要的审批程序；本次部分募集资金投资项目延期事项符合《上市公司监

管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上

市公司规范运作》等有关规定，符合全体股东的利益。保荐机构对公司本次部分

募集资金投资项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司部分

募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                        利佳                      岑平一




                                                 海通证券股份有限公司

                                                  2023 年 11 月 28 日




                                  5