铜牛信息:中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告2023-05-09
1/4
中国银河证券股份有限公司
关于北京铜牛信息科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐人名称:中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称:铜牛信息
保荐代表人姓名:刘锦全 联系电话:010-80927331
保荐代表人姓名:马锋 联系电话:010-80927300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未现场出席,均事前或事后审阅议案及决议
(2)列席公司董事会次数 3次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 检查北京证监局警示函指出的问题:“2021年度,
北京航天智造科技发展有限公司、北京航天数据
股份有限公司、甘肃航天云网科技有限公司等的
相应收入确认不符合企业会计准则;董事会决议
程序不规范、三会记录不规范、内幕信息登记表
记录不准确、内审制度未落实。”公司已根据北
京证监局的要求进行整改。
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
2/4
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023年4月24日
(3)培训的主要内容 信息披露、募集资金使用、关联交易、资金占用
的相关规定,以及北京证监局出具警示函所涉规
定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
督促公司加强董事会办公
内幕信息登记表记录不 室、证券法务部、内部审
2.公司内部制度的建立和执行
准确、内审制度未落实 计部门建设,完善内幕信
息登记,落实内审制度。
董事会决议程序不规 督促公司严格按照规定开
3.三会”运作 展三会运作,规范三会记
范、三会记录不规范
录。
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.购买、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保
无 无
荐工作的情况
2021年度,北京航天智
造科技发展有限公司、
督促公司更正前期会计差
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、北京航天数据股份有限
公司、甘肃航天云网科 错及追溯调整,加强财务
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
技有限公司等的相应收 部门建设。
入确认不符合企业会计
准则。
2
3/4
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3