国泰君安证券股份有限公司
关于研奥电气股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：研奥股份
保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-83939245
保荐代表人姓名：张扬文 联系电话：010-83939246
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
每月一次，根据银行对账单监督和
（1）查询公司募集资金专户次数
检查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0 次，计划下半年开展现场培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建
无 不适用
立和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控
无 不适用
制人变动
5、募集资金存放及使用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
公司现有平台、设备、产能可以基本 公司于第三届董事会第六次
满足目前的订单需求。如继续按照原 会议审议通过了《关于终止部
有募集资金规划进行投入，项目规划 分募投项目并将剩余募集资
与公司业务规模效益可能会出现较 金永久补充流动资金的议
10、发行人或者其聘请 大的偏差，导致投入与产出出现不对 案》，董事会同意公司此次终
的中介机构配合保荐 等的情况。为提高募集资金使用效 止部分募投项目并将剩余募
工作的情况 率，实现公司股东利益最大化，避免 集资金永久补充流动资金的
造成资金和资源的浪费，经审慎研 事项。该事项尚需提交公司股
究，公司拟终止使用募投资金投资实 东大会审议通过。保荐机构跟
施“城轨车辆电气设备生产线智能化 进并督促公司履行相应审批
升级改造项目”。 程序，及时进行信息披露。
2023 年 1-6 月，公司营业收入较上年
同期下降 1.48%，归属于上市公司股
11、其他（包括经营环
东的扣除非经常性损益的净利润较
境、业务发展、财务状 持续关注公司业绩波动情况，
上年同期下降 38.91%。主要原因如
况、管理状况、核心技 督导公司做好相关信息披露工
下：1、部分项目的交付及验收进度不
术等方面的重大变化 作
及预期；2、差旅费和招待费比上年同
情况）
期有较大幅度增加；3、公司 2022 年
实施员工持股计划，报告期内职工薪
2
酬和股份支付费用比上年同期有较
大幅度增加；4、政府补助大幅减少；
5、加大新产品研发投入。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、稳定股价的承诺 是 不适用
2、发行人控股股东、实际控制人承诺 是 不适用
3、发行人其他股东承诺 是 不适用
4、发行人董事、监事、高级管理人员承
是 不适用
诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、消除或避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、控股股东、实际控制人和部分股东股
是 不适用
份锁定承诺
8、未能履行公开承诺事项措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于研奥电气股份有限公司 2023
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
_______________ _______________
彭 凯 张扬文
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 8 月 28 日
4