证券代码：300938             证券简称：信测标准             公告编号：2023-157



                  深圳信测标准技术服务股份有限公司

       创业板向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告

                   保荐人（主承销商）：五矿证券有限公司


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                   特别提示
    深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称“信测标准”、“发行人”）和

五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“保荐人（主承销商）”或“主承销商 ”）
根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208
号]）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令[第 206 号]）、《深圳证
券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2023]101 号）、《深
圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上[2022]731 号）、《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》（深
证上[2023]706 号）等相关规定组织实施本次创业板向不特定对象发行可转换公
司债券（以下简称“可转债”或“信测转债”）。
    本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 11 月 8 日，T-

1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深
圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股
东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上
向 社 会 公 众 投 资 者 发 行 。 请 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 及 深 交 所 网站
（http://www.szse.cn）公布的相关规定。

    本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃
购处理等环节的重要提示如下：
    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《深圳信测标准技术服务股份有
限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》（以下简称“《中
                                        1
签号码公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 11 月 13 日（T+2
日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关
规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关

法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购
的最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，保荐人（主承销商）将

启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商是否采取中止发行措施。如果中止
发行，发行人和保荐人（主承销商）将及时向深交所报告，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露，择机重启发行。中止发行时，网上投资者中签的可转
债无效且不登记至投资者名下。
    本次发行认购金额不足 54,500 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。本

次发行包销基数为 54,500 万元。保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确
定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即
原则上最大包销金额为 16,350 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%
时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商决定是
否中止本次发行。如确定继续履行发行程序，保荐人（主承销商）将调整最终包

销比例；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交
所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
    3、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，
含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申

购。
    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算。投资
者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次
数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

    确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账
户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。企业年金账户以及职业年金
                                     2
账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”
相同的按不同投资者进行统计。
    根据《深圳信测标准技术服务股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换

公司债券发行公告》，发行人及本次发行的保荐人（主承销商）于 2023 年 11 月
10 日（T+1 日）主持了信测标准向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中
签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进
行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。
    现将中签结果公告如下：
   末尾位数                                 中签号码

   末五位数      51011

   末七位数      5399422，1399422，3399422，7399422，9399422

   末八位数      16778545

   末九位数      962205822，162205822，362205822，562205822，762205822，572860334

    凡参与信测转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 93,561 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000

元）信测转债。
    特此公告。




                               发行人：深圳信测标准技术服务股份有限公司
                                    保荐人（主承销商）：五矿证券有限公司
                                                               2023年11月13日




                                        3
（此页无正文，为《深圳信测标准技术服务股份有限公司创业板向不特定对象发
行可转换公司债券中签号码公告》之盖章页）




                             发行人：深圳信测标准技术服务股份有限公司




                                                       年    月    日
（此页无正文，为《深圳信测标准技术服务股份有限公司创业板向不特定对象发
行可转换公司债券中签号码公告》之盖章页）




                                 保荐人（主承销商）：五矿证券有限公司



                                                   2023年    月    日