五矿证券有限公司
              关于深圳信测标准技术服务股份有限公司
                 2023年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称： 五矿证券有限公司          被保荐公司简称： 信测标准
保荐代表人姓名： 何谦                    联系电话：0755-23375555
保荐代表人姓名： 施伟                    联系电话：0755-23375555
现场检查人员姓名： 何谦
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月21日
一 、 现 场 检查事 项                                     现 场 检 查 意见
（ 一 ） 公 司治理                                        是       否        不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司章程和公司治 理制度是否 完备、合规                 √
2.公司章程和三会规 则是否得到 有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内       √
容等要件是否齐备， 会议资料是 否保存完整
4.三会会议决议是否 由出席会议 的相关人员 签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规       √
范性文件和本所相关 业务规则履 行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披     √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应                         √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、 财务、机构 、业务等方 面是否独立        √
9.公司与控股股东及 实际控制人 是否不存在 同业竞争          √
（ 二 ） 内 部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计的相关制度；
（2）查阅公司内部审计部工作报告及相关资料；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                 √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 √
部审计部门（如适用 ）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                                 √
部门提交的工作计划 和报告等（ 如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                                 √
作进度、质量及发现 的重大问题 等（如适用 ）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等             √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                 √
况进行一次审计（如 适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                 √
委员会提交次一年度 内部审计工 作计划（如 适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                      √
委员会提交年度内部 审计工作报 告（如适用 ）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                                 √
控制评价报告（如适 用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                 √
了完备、合规的内控 制度
（ 三 ） 信 息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司已披露的公告 与实际情况 是否一致                           √
2.公司已披露的内容 是否完整                                      √
3.公司已披露事项是 否未发生重 大变化或者 取得重要进展            √
4.是否不存在应予披 露而未披露 的重大事项                         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信             √
息披露管理制度的相 关规定
6.投资者关系活动记 录表是否及 时在本所互 动易网站刊载            √
（ 四 ） 保 护公司 利益 不受侵 害长 效机制 的建 立和执 行情 况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
     （2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
     （3）查阅公司财务报告、信用报告、关联交易相关合同；
     （4）查阅公司信息披露文件；
     （5）与公司相关人员进行沟通了解。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或                              √
     者间接占用上市公司 资金或者其 他资源的制 度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间                              √
     接占用上市公司资金 或者其他资 源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义                              √
     务
     4.关联交易价格是否 公允                                                           √
     5.是否不存在关联交 易非关联化 的情形                                              √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                                                  √
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债                                                  √
     务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                                                  √
      的审批程序和披露义 务
    （ 五 ） 募 集资金 使用
     现场检查手段：
     （1）查阅募集资金三方监管协议/四方监管协议；
     （2）查阅募集资金账户银行对账单、募集资金账户明细账；
     （3）查阅使用募集资金置换、进行现金管理的相关凭证、合同等资料；
     （4）查阅募集资金使用相关公告文件。
     1.是否在募集资金到 位后一个月 内签订三方 监管协议                                 √
     2.募集资金三方监管 协议是否有 效执行                                              √
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情                              √
     形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时                              √
     补充流动资金、置换 预先投入、 改变实施地 点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变                              √
     更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
     者偿还银行贷款的， 公司是否未 在承诺期间 进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效                              √
     益是否与招股说明书 等相符1

1
  信测标准于2022年2月28日召开的第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议
案》，将“研发中心和信息系统建设项目”的建设期截止时间从2022年1月延期至2023年12月。于2023年2月27日召开的第四届董事会
第十五次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“迁扩建华东检测基地项目”建设期
截止时间从2023年1月延期至2023年5月，“广州检测基地汽车材料与零部件检测平台建设项目”的建设期截止时间从2022年1月延期至
2023年6月。于2022年4月27日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议以及2022年5月13日召开的2022年第三次临时股
东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》。相关内容已公告，并在《深圳信测标准技术服务股份有限
公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中进行了披露。
7.募集资金项目实施 过程中是否 不存在重大 风险           √
（ 六 ） 业 绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）查阅可比公司的相关财务数据并进行比较；
（3）实地查看公司生产情况；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
1.业绩是否存在大幅 波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否 存在合理解 释                                  √
3.与同行业可比公司 比较，公司 业绩是否不 存在明显异常   √
（ 七 ） 公 司及股 东承 诺履行 情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）查阅可比公司的相关财务数据并进行比较；
（3）实地查看公司生产情况；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司是否完全履行 了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全 履行了相关 承诺                      √
（ 八 ） 其 他重要 事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程、相关制度文件、公告文件；
2、查阅大额资金往来的凭证、合同等资料；
3、查阅年度分红及公告情况。
4、查看公司经营环境。
1.是否完全执行了现 金分红制度 ，并如实披 露             √
2.对外提供财务资助 是否合法合 规，并如实 披露                     √
3.大额资金往来是否 具有真实的 交易背景及 合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或    √
者风险
5.公司生产经营环境 是否不存在 重大变化或 者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相              √
关要求予以整改
二 、 现 场 检查发 现的 问题及 说明
无
（本页无正文，为《五矿证券有限公司关于深圳信测标准技术服务股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：__________   __________

              何 谦        施 伟




                                                          五矿证券有限公司

                                                              年   月    日