上海中洲特种合金材料股份有限公司

                         募集资金管理制度

                             第一章 总则

    第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司")募集

资金的管理和运用,保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和

规范性文件,以及《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》(以下简称“《公

司章程》”)的有关规定,结合公司的实际情况，制定本制度。

    第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资

者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

    第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司

股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规

范、公开、透明。

    第四条 凡违反本制度,致使公司遭受损失时，公司应视具体情况，给予相关

责任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。

    第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事

和保荐机构或者独立财务顾问对募集资金管理和使用行使监督权。募集资金投资

项目通过公司的分(子)公司或公司控制的其他企业实施的，分(子)公司或公司控

制的其他企业须遵守本制度。

                        第二章 募集资金的存放




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    第六条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募

集资金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。

    第七条 公司在银行设立募集资金专户，将募集资金总额及时、完整地存放

在专户内，并按照招股说明书承诺的募集资金使用计划使用。专户不得存放非募

集资金或用作其它用途。

    第八条 公司认为募集资金的数额较大，并且考虑到公司的发展以及与金融

机构的长期合作关系，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前

提下,经董事会批准可以在一家以上银行开设专用账户，但募集资金专户数量(包

括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募集资金投

资项目(以下简称“募投项目”)的个数。

    公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额

超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专户管理。

    第九条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原则,开户存放应选

择信用良好、管理规范严格的银行。专用账户的设立由公司董事会批准。

    第十条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，并在募

集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行

签订三方监管协议。

    三方监管协议至少应当包括以下内容：

    (一)公司应当将募集资金集中存放于专户；

    (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；




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    (三)公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万元

或募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务

顾问；

    (四)商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财

务顾问；

    (五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

    (六)保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、

保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

    (七)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任。

    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通

知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专

户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

    公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内

与相关当事人签订新的协议并及时公告。

    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子

公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及控

股子公司应当视为共同一方。

    第十一条 公司负责督促商业银行履行协议。若商业银行连续三次未及时向

保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配

合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并

注销该募集资金专户。

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                         第三章 募集资金的使用

    第十二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书

或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资

金用途。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重

影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

    第十三条 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等

财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于

以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押或者其他变相

改变募集资金用途的投资。

    第十四条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被

控股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利

用募集资金投资项目获取不正当利益。

    第十五条 公司在使用募集资金时,应当严格履行申请和审批手续。由使用部

门填写申请单，经财务总监审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。

    第十六条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应对该项目的可行

性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达

到相关计划金额 50%的；

    （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。




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    公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要

调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

    第十七条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由

监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

    （一） 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

    （二） 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

    （三） 使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

    （四） 变更募集资金用途；

    （五） 改变募集资金投资项目实施地点；

    （六） 调整募集资金投资项目计划进度；

    （七）使用节余募集资金。

    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，

还应当经股东大会审议通过。

    第十八条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包

括利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%

的，可以豁免履行第十七条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

    节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%且高

于 1,000 万元的，还应当经股东大会审议通过。

    第十九条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，

应当由会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，以募

集资金置换自筹资金。




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    公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资 金且预先

投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

    第二十条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期

限不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投

资计划正常进行。

    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者

用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

    第二十一条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在董事会会议后

及时公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金

用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分

配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及

流动性的具体分析与说明；

    （四）监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

    公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等

重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采

取的风险控制措施。

    第二十二条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于与主营业

务相关的生产经营使用，并应当符合以下条件：

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    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；

    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；

    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

    （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风

险投资。

    第二十三条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，须经公司董事会审议通

过，并及时公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；

    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

    （四） 闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变

相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；

    （五）监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并

在资金全部归还后二个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募

集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内

容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。

    第二十四条 实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称“超

募资金”），公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，科学、审慎地




                                   7
进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计划公告应当包

括下列内容：

    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募

集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的

金额及实际使用金额；

    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、

可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审

批的说明及风险提示（如适用）；

    （三）保荐机构或者独立财务顾问关于超募资金使用计划合理性、合规性和

必要性的独立意见。

    计划单次使用超募资金金额达到 5,000 万元且达到超募资金总额的 10%以上

的，还应当提交股东大会审议通过。

    第二十五条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，

应当经董事会和股东大会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同

意意见并披露，且应当符合以下要求：

    （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不

得超过超募资金总额的 30%；

    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等

高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作

出明确承诺。

                       第四章 募集资金投向的变更

    第二十六条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

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    （一）取消原募集资金项目，实施新项目；

    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之

间变更的除外）；

    （三）变更募集资金投资项目实施方式；

    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

    第二十七条 公司应在董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，

方可变更募集资金用途。

    第二十八条 公司董事会须科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项

目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防

范投资风险，提高募集资金使用效益。

    第二十九条 公司拟变更募集资金用途的，应提交董事会审议后及时公告下

列内容：

    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；

    （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

    （三）新项目的投资计划；

    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

    （五）监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募集资金用途的意见；

    （六）变更募集资金用途尚需提交股东大会审议的说明；

    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定

进行披露。




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    第三十条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应在

充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应控股，

确保对募集资金投资项目的有效控制。

    第三十一条 公司变更募集资金用途用于收购实际控制人资产（包括权益）

的，应确保在收购完成后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

    公司应披露与实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、

关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。

    第三十二条 上市公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司

实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议

后及时公告以下内容：

    （一）对外转让或置换募集资金投资项目的具体原因；

    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；

    （三）该项目完工程度和实现效益；

    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

    （五）转让或置换的定价依据及相关收益；

    （六）监事会、保荐机构或者独立财务顾问对转让或置换募集资金投资项目

的意见；

    （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明。

    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入

资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。




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    第三十三条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应经董事会审议通过

后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保

荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

                    第五章 募集资金使用情况的报告

    第三十四条 募集资金使用和管理的相关部门应定期向总经理汇报投资项目

的进展、收益实现及存在的问题等情况,总经理应定期召开办公会议,检查募集资

金的使用情况,并定期向董事会报告。

    第三十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情

况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披

露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。

    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体

原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资

计划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在

募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资 金年度投

资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原

因等。

    第三十六条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露

情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计

师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担

必要的费用。

    第三十七条 公司当年存在募集资金运用的，应当在进行年度审计的同时，

聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程

                                    11
度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照

本指引及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情

况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告

中披露鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”

的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出

整改措施并在年度报告中披露。

    第三十八条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对上市公司募集资

金的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独

立财务顾问应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公

司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。

    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结

论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其

核查报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查

意见。

    保荐机构或者独立财务顾问在对上市公司进行现场检查时发现公 司募集资

金管理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深交所报告并披露。

    第三十九条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情

况检查一次,并及时向审计委员会报告检查结果。 审计委员会认为公司募集资金

管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果

报告的,应当及时向董事会报告。




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    董事会应当在收到报告后 2 个交易日内向深交所报告并公告。公告内容包括

募集资金管理存在的重大违规情形、重大风险、已经或可能导致的后果及已经或

拟采取的措施。

    第四十条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用

于收购资产的,至少应在相关资产权属变更后的连续三期的年度报告中披露该资

产运行情况及相关承诺履行情况。

    该资产运行情况至少应当包括资产账面价值变化情况、生产经营情况、效益

贡献情况、是否达到盈利预测(如有)等内容。

    相关承诺期限高于前述披露期间的,公司应在以后期间的年度报告中持续披

露承诺的履行情况,直至承诺履行完毕。

    第四十一条 董事会应当在年度股东大会和定期报告中披露专用帐户资金使

用、批准及项目实施进度情况。

    第四十二条 募集资金使用情况的信息披露工作由董事会秘书负责,证券投

资部组织实施。

                      第六章 募集资金使用情况的监督

    第四十三条 募集资金使用情况由公司财务部、证券投资部进行日常监督,两

部门一致行动可随时对募集资金的使用进行检查。

    第四十四条 独立董事有权对募集资金使用情况与公司信息披露情况是否存

在重大差异进行检查。经二分之一以上独立董事同意,独立董事可以聘请会计师

事务所对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当予以全力配合,并承担必要

的费用。

    第四十五条 监事会有权对募集资金使用情况进行监督。

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   第四十六条 公司董事会授权保荐代表人可以随时到银行查询募集资金专用

帐户资料。公司应当与保荐机构或者独立财务顾问在保荐协议中约定,保荐机构

或者独立财务顾问至少每半年对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。

   第四十七条 对于不按照中国证监会、深圳证券交易所和本规定使用募集资

金的当事人将追究其责任。

                              第七章 附 则

   第四十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证券监督管理

委员会和深圳证券交易所的有关规定办理。

   第四十九条 本制度由公司董事会负责解释。

   第五十条 本制度经公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同。




                                      上海中洲特种合金材料股份有限公司

                                                 2023 年 11 月




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