中信证券股份有限公司
                    关于苏文电能科技股份有限公司
                            2022 年度跟踪报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：苏文电能
保荐代表人姓名：孙琦                    联系电话：021-20262389
保荐代表人姓名：王巧巧                  联系电话：021-20262389



一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 保荐机构每月查询公司募集资金
                                         专户资金情况和大额资金支取使用情
                                         况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


                                    1
（1）列席公司股东大会次数                 0

（2）列席公司董事会次数                   0

（3）列席公司监事会次数                   0

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       无
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                     5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     1

（2）报告事项的主要内容                   2022 年半年度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况           不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项               否
（2）关注事项的主要内容                   不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况           不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                             1

（2）培训日期                             2023 年 4 月 21 日
（3）培训的主要内容                       介绍持续督导工作的法规体系，
                                       并就主要法规修订情况及注意要点向
                                       公司进行提示。同时向公司董事、监
                                       事、高级管理人员及财务人员介绍了

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                                            信息披露、股票交易及内幕信息管理
                                            的注意事项并分享了近期上市公司违
                                            法违规案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事    项                    存在的问题             采取的措施
1.信息披露                      无                         不适用
2.公司内部制度的建立和          无                         不适用
执行
3．“三会”运作                 无                         不适用
4.控股股东及实际控制人          无                         不适用
变动
5.募集资金存放及使用            无                         不适用

6.关联交易                      无                         不适用
7.对外担保                      无                         不适用
8.购买、出售资产                无                         不适用
9.其他业务类别重要事项          无                         不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证        无                         不适用
券服务机构配合保荐工作
的情况
11.其他（包括经营环境、         无                         不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



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三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否
         公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺                是        不适用
2．2022 年度向特定对象发行 A 股          是        不适用
股票时所作承诺



四、其他事项
           报告事项                              说   明
1.保荐代表人变更及其理由          中信证券担任公司 2022 年向特定对象发行 A
                              股项目的保荐机构，委派孙琦先生、王巧巧女士
                              为该项目保荐代表人。为方便日后持续督导工作
                              的开展，中信证券决定委派王巧巧女士接替孔磊
                              先生继续履行公司后续的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本          2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐人或者其保荐的公 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
司采取监管措施的事项及整 者保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况                            1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管
                              局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司
                              （以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医
                              惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函
                              措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的
                              《2021 年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差
                              异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的
                              《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，
                              对 2020 年度收入进行了差错更正，导致公司定期
                              报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上
                              市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第
                              四条的规定。

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                               2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关
                           于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施
                           的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
                           和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，
                           不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020
                           年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息
                           披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的
                           规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
                           行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不
                           符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
                           资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上
                           市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
                           的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第五
                           名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公
                           司信息披露管理办法》的规定。
                               我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
                           公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
                           上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
                           司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
                           信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
                           益。
3.其他需要报告的重大事项       1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我
                           公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤
                           臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司
                           及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管
                           函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group
                           Pty Ltd100% 股 权 和 广 州 汤 臣 佰 盛 有 限 公 司
                           46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披
                           露《电子商务法》实施的重大政策风险，未如实


                                   5
披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大
差异的情况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏
合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试
相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量
不规范。上市公司的上述行为违反了《创业板股
票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规
定。
    2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关
于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛
星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳
务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，
以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 170 号）第五条的规定。
    3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对
创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息
2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发
生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董
事长陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能
恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板
股票上市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4
条、第 4.2.2 条 和 第 5.1.2 条的规定，对上
述违规行为负有重要责任。


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                     4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对
                 思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通
                 报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
                 2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
                 的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为
                 违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修
                 订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经
                 理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行
                 勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则
                 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条
                 和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要
                 责任。
                     我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
                 促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
                 律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
                 务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
                 市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
                 完整。
                     我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高
                 度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
                 格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
                 务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的
                 原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执
                 业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）




                          7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司 2022
年度跟踪报告》之签署页）




保荐代表人签字：
                     孙    琦                 王巧巧




                                                  中信证券股份有限公司


                                                        年    月    日




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