江苏博云：投资者关系管理制度（2023年7月修订）2023-07-04
江苏博云塑业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善江苏博云塑业股份有限公司（以下简称“公司”）治
理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称
“投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者
之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，
实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业
板上市规则》”）、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性
文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，在保护投资者合
法权益的同时实现公司价值最大化的战略管理行为。
第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则
第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开原则，平等对
待全体投资者。在遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件等对公司信
息披露规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。
第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。
第五条 投资者关系管理的目的包括：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
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（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第六条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第七条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部信息
的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司应避免过度宣传
可能给投资者造成的误导。
第三章 投资者关系管理的组织及职责
第八条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责审核通过公司
有关投资者关系管理的制度，并负责监督、核查有关制度的实施情况及投资者关
系管理事务的日常运作情况。公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人；
董事会秘书为公司投资者关系管理的直接负责人；公司行政部门是公司投资者关
系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下开展有关投资者关系的事务。
除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避
免在投资者关系管理活动中代表公司发言。
第九条 公司董事会秘书全权负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了
解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类
投资者关系管理活动。
董事会秘书负责组织拟订并落实投资者关系管理的相关制度。董事会秘书应
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持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息，并及时反馈给公司董事会及
管理层。
第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其它高级管理人
员、其他职能部门、公司各子公司、分公司及全体员工有义务协助投资者关系管
理负责人实施投资者关系管理工作。
公司内部应形成良好的协调机制和信息采集制度。负责投资者关系管理的部
门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各
部门及下属公司应积极配合。
第十一条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十二条 公司行政部门履行投资者关系管理的具体工作职责：
（一）分析研究：收集、学习和研究公司发展战略、经营状况、行业动态和
相关法规，通过适当的方式与投资者沟通，统计分析投资者和潜在投资者的数量、
构成及变动情况，持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息，研究
公司的投资者关系状况并及时反馈给公司董事会及管理层；
（二）信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据监管部门
的要求及时、准确地进行信息披露；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受
分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与投资者保持经常联络，提高
投资者对公司的参与度；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资
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者的咨询；
（三）定期及临时报告：组织年度报告、中期报告、季度报告及临时报告的
编制、印刷和邮送工作；
（四）筹备会议：筹备股东大会、董事会、监事会等，准备会议材料；
（五）投资者接待：接待投资者来访，与投资者保持经常联系，提高市场对
公司的关注度；
（六）公共关系和媒体合作：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协
会等相关部门良好的公共关系；跟踪媒体发布的与公司有关的信息并及时向董事
会秘书汇报；加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他
重要人员的采访报道；
（七）适当时，在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信
息，方便投资者查询和咨询；
（八）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度
波动、股票交易异动、自然灾害以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公
司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象，迅速提出有效
的处理方案；
（九）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件至少记载
投资者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动中谈论的内容、相关
建议、意见及未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担等；
（十）维护投资者关系的其它日常工作。
第十三条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口，代表着公司的形
象，公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
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第十四条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部
门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活
动时，还可做专题培训。
第四章 投资者关系管理的内容和方式
第十五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）投资者关系顾问；
（五）证券监管机构等相关政府部门；
（六）其他相关个人和机构。
第十六条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提
下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十七条 公司与投资者的沟通方式包括：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
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（四）一对一沟通；
（五）投资者咨询电话、传真及电子邮箱；
（六）现场参观；
（七）分析师说明会等会议；
（八）路演；
（九）其他符合监管部门、证券交易所要求的方式。
第十八条 深圳证券交易所网站为公司指定的信息披露网站，根据法律、法
规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信
息披露指定网站公布。
第十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报
道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关
注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场
调研、媒体采访等。
公司通过股东大会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、一对一沟通、
现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，
为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信
息披露。
第二十条 公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当
网址或咨询号码发生变更后，公司应及时进行公告。
公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以
区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
公司应丰富公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情
况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章等投资者关心的相关信
息放置于公司网站。
第二十一条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开
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的时间和地点以便于股东参加。
第二十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。
公司将设立公开电子信箱，并在网上开设论坛，投资者可以通过信箱和论坛向公
司提出问题和建议，公司也将通过信箱和论坛直接回答有关问题。对于论坛及电
子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站
的投资者专栏中以显著方式刊载。
公司应当通过本所投资者关系互动平台（以下简称互动易）等多种渠道与投
资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易的
相关信息。公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、
详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以
整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进
行回答。
公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平
台迎合市场热点、影响公司股价。
公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道，充分重视并依法
履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后两个交
易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。
投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向对方提供的文档等（如
有）。
第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
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情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原
因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第二十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规
定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第五章 现场接待细则
第二十五条 投资者、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通的，
实行预约制度，并需预先签署《承诺书》。
第二十六条 现场接待投资者、新闻媒体等特定对象由董事会秘书负责统一
安排。
第二十七条 公司行政部负责确认投资者、新闻媒体等特定对象身份，准备、
签署和保存《承诺书》等相关文件，指派两人以上陪同、接待，合理、妥善地安
排参观过程。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，
应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采
访或调研人员应积极配合好投资者、新闻媒体等特定对象的问询，遵守《公司章
程》《江苏博云塑业股份有限公司信息披露事务管理制度》及相关法律法规的规
定，并由专人负责记录接待谈话内容。采访和调研结束后，应就调研过程和会谈
内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签
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字确认。
第二十九条 接待投资者、新闻媒体等特定对象形成的相关资料由公司行政
部存档，存档期限十年。
第三十条 公司必须严格遵循信息披露的有关规定，公司及相关信息披露义
务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可
以同时获悉同样的信息，不得私下提前向投资者、新闻媒体等特定对象单独披露、
透露或泄露。
公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先
确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重
大信息的，公司应当拒绝回答。
接待完毕后，投资者、新闻媒体对外发布公司相关信息时，由公司行政部向
其索要预发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后方可对外发布。若发现
已发布的信息中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应
及时发出澄清公告进行说明。
第六章 投资者突发事件处理
第三十一条 投资者关系突发事件主要包括：媒体重大负面报道、重大不利
诉讼或仲裁、受到监管部门处罚等事项。
第三十二条 出现媒体重大负面报道危机时，投资者关系工作职能部门应采
取下列措施：
（一）及时向董事会秘书汇报；
（二）跟踪媒体，并对有关事项进行调查，根据调查的结果和负面报道对公
司的影响程度等综合因素决定是否公告；
（三）通过适当渠道与发布报道的媒体和作者进行沟通，了解事因、消除隔
阂，争取平稳解决；
（四）当不实的或夸大的负面报道对公司股价产生重大影响时，经董事长批
准，应及时发布澄清公告，必要时可以向证券交易所申请暂停转让；负面报道涉
及的事项解决后，应当及时公告。
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第三十三条 出现重大不利诉讼或仲裁危机时，投资者关系工作职能部门应
采取下列措施：
（一）经董事长批准，及时对有关事件进行披露，并根据诉讼或仲裁进程进
行动态公告。裁决后，应及时进行公告；
（二）与相关部门进行沟通，就诉讼判决或仲裁裁定对公司产生的影响进行
评估，经董事长批准，进行公告；
（三）通过以公告的形式发布致投资者的公开信等途径降低不利影响，并以
诚恳态度与投资者沟通，争取投资者的支持。
第三十四条 受到监管部门处罚时，投资者关系工作职能部门应采取下列措
施：
（一）受到调查时，及时向董事长汇报并按监管要求进行公告；
（二）接到处罚通知时，及时向董事长汇报并按监管要求进行公告；
（三）投资者关系专职管理部门应结合公司实际，与相关业务部门一起认真
分析监管部门的处罚原因，并以书面形式向公司董事长汇报。
如果公司认为监管部门处罚不当，由董事会秘书处牵头与受处罚内容相关的
业务部门配合，根据相关程序寻求救济；若公司接受处罚，应当及时研究改善措
施，经董事会研究后，根据处罚的具体情况决定是否公告。
第三十五条 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致
歉：
（一）公司或实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
处罚或者证券交易所公开谴责的；
（二）因信息披露违反相关法律、行政法律、部门规章及规范性文件而被证
券交易所采取相应监管措施的；
（三）其他情形。
第三十六条 出现其他突发事件时，投资者关系工作职能部门应及时向董事
会秘书汇报，经公司董事长批准后，确定处理意见并及时处理。
公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
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公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业
调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第七章 附 则
第三十七条 本制度所称“以上”包含本数。
第三十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和全国
股份转让系统公司的有关规定执行。
第三十九条 本制度与国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
规定有冲突的，按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执
行。
第四十条 本制度由董事会负责解释。
第四十一条 本制度经股东大会审议通过后生效。
江苏博云塑业股份有限公司董事会
2023 年 7 月 3 日
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