民生证券股份有限公司

              关于江苏晶雪节能科技股份有限公司持续督导

                           2023 年现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司                被保荐公司简称：晶雪节能
保荐代表人姓名：叶云华                            联系电话：010-85127735
保荐代表人姓名：张莉                              联系电话：010-85127823
现场检查人员姓名：叶云华、倪智昊
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 21 日
一 、 现 场检查事 项                                           现 场 检 查意见
（ 一 ） 公司治理                                         是       否    不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理等有关制度文件；2、查阅公司历次
股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；3、核查控股股东、实际控
制人、董监高的变动情况；4、实地查看公司主要生产经营场所；5、访谈相关人
员
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责                      √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                            √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（ 二 ） 内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件；2、查阅审计委员会会议
文件、内部审计部门提交的工作计划和报告；3、访谈相关内审部门人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用）                                         √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用）                                                        √
                                      1
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适        √
2,是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 √
部审计部门（如适用）
3,内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；2、查阅历次
公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；3、查阅深交所互动易网站刊载公
司资料；4、访谈相关人员
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅关联交易管理相关制度；2、查阅公司关于关联交易的审
批决策程序及信息披露情况；3、查阅关联交易合同；4、与财务人员及公司相关
高管沟通，了解是否存在关联方占用公司资源、对外担保情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                   2
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露    √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；2、调取并查阅
募集资金专户银行对账单；3、查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关
协议；4、实地查看募投项目建设进度
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                      √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司财务报表；2、查阅同行业上市公司披露的定期报告
及相关行业研究报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司公告；2、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
3、访谈相关人员
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √


                                     3
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、定期报告；2、查阅公司章程、分
红规划等文件；3、访谈相关人员；4、实地查看公司生产经营情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无
  （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏晶雪节能科技股份有限公司
持续督导 2023 年现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                  叶云华                    张   莉




                                                  民生证券股份有限公司


                                                      2023 年 12 月 25 日




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