北京市金杜（广州）律师事务所
关于深圳市利和兴股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市利和兴股份有限公司
北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市利和兴股份有限
公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民
共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行
政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和
规范性文件和现行有效的《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）有关规定，指派本所律师（以下简称本所律师）出席了公司于2023年10月
13日在深圳市龙华区民塘路385号汇德大厦1号写字楼21层公司大会议室召开的
2023年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关
事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 经公司2022年第一次临时股东大会审议修订的《公司章程》；
2. 经公司2021年第二次临时股东大会审议修订的《深圳市利和兴股份有限公
司股东大会议事规则》；
3. 公司2023年9月28日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站
的《第三届董事会第二十七次会议决议公告》；
4. 公司2023年9月28日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
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《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站
的《深圳市利和兴股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通
知》；
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6. 出席现场会议的股东、董事、监事、董事会秘书及列席会议的高级管理人
员到会登记记录及凭证资料；
7. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
9. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给
本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅
根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意
见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其
他人用于任何其他目的。
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本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2023 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于提请
召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 10 月 13 日召开
2023 年第一次临时股东大会。
2023 年 9 月 28 日，公司以公告形式在《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网
站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《深圳市利和兴股份有限公司关于召开
2023 年第一次临时股东大会的通知》。
（二） 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议于 2023 年 10 月 13 日 14:30 在深圳市龙华区民塘
路 385 号汇德大厦 1 号写字楼 21 层公司大会议室召开，该现场会议由董事长林
宜潘主持。
通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的时间为 2023 年 10 月 13 日，其中，通过深圳证券交易所系统投票平台的投
票时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统的投票时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《深圳市利和兴股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》
中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
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（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查，确认现
场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股份
65,210,750 股，占公司有表决权股份总数的 27.8985%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共4名，代表有表决权股份3,672,464股，占公司有表决权股
份总数的1.5712%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共10人，代表有表决权股份3,673,764
股，占公司有表决权股份总数的1.5717%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计19人，代表有表决权股份68,883,214
股，占公司有表决权股份总数的29.4696%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司全部董事、监事和董事会秘书以及本所郭钟泳律师、陈嘉颖律师，公司全部
高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股
东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师
认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
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本次股东大会审议的议案与《深圳市利和兴股份有限公司关于召开 2023 年第
一次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议
的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络投票
系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况如下：
1.1 《提名林宜潘先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》之表决结果如
下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
根据表决结果，林宜潘当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.2 《提名黄月明女士为公司第四届董事会非独立董事候选人》之表决结果如
下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
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根据表决结果，黄月明当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.3 《提名邹高先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》之表决结果如下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
根据表决结果，邹高当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.4 《提名李丽红女士为公司第四届董事会非独立董事候选人》之表决结果如
下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
根据表决结果，李丽红当选为公司第四届董事会非独立董事。
2. 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
本议案涉及独立董事选举，独立董事候选人的任职资格和独立性已经深交所
备案审核无异议。本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况如下：
2.1 《提名郑晓曦先生为公司第四届董事会独立董事候选人》之表决结果如下：
同意68,492,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.4325%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,282,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的89.3597%。
根据表决结果，郑晓曦当选为公司第四届董事会独立董事。
2.2 《提名张志杰先生为公司第四届董事会独立董事候选人》之表决结果如下：
同意68,522,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.4761%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,312,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的90.1763%。
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根据表决结果，张志杰当选为公司第四届董事会独立董事。
2.3 《提名刘湘云先生为公司第四届董事会独立董事候选人》之表决结果如下：
同意68,472,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.4035%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,262,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.8153%。
根据表决结果，刘湘云当选为公司第四届董事会独立董事。
3. 《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会监事候选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况如下：
3.1 《提名赖传坤女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人》之表决结
果如下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
根据表决结果，赖传坤当选为公司第四届监事会非职工代表监事。
3.2 《提名王刘杰先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人》之表决结
果如下：
同意68,452,315股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.3744%；其中，中小投资者表决情况为，同意3,242,865股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的88.2709%。
根据表决结果，王刘杰当选为公司第四届监事会非职工代表监事。
4. 《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
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其中，中小投资者表决情况为，同意3,662,264股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6870%；反对11,500股，占出席会
议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3130%；弃权0股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的有表决权股东
及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5. 《关于修订需公司股东大会审批的部分治理制度的议案》具体表决结果如
下：
5.1 修订《董事会议事规则》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的有表决权股东
及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5.2 修订《独立董事工作制度》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
5.3 修订《对外担保管理制度》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
5.4 修订《对外投资管理制度》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
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5.5 修订《股东大会议事规则》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的有表决权股东
及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5.6 修订《关联交易管理制度》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
5.7 修订《监事会议事规则》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的有表决权股东
及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5.8 修订《募集资金管理制度》之表决结果如下：
同意68,871,714股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9833%；反对11,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0167%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
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综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结
果合法有效。
（本页以下无正文）
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