宁波色母粒股份有限公司                                  独立董事年报工作制度



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                         独立董事年报工作制度


     第一条 为完善宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，
充分发挥独立董事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作（2023 年修订）》等相关法律法规及业务规则，特制订本制度。

     第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董
事的责任和义务，勤勉尽责。

     第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使
职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。

     第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告公布前，
不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。

     第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事
应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极
履行独立董事职责。

     第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层和财务总监全面
沟通和了解公司的生产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事
项的进展，并尽量安排实地考察。

     第七条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责:

    （一） 在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会 同审计委员
会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业
绩预告及业绩预告更正情况。

    （二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事
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应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。

    第八条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所进行审查。

   独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生
改聘情形，独立董事应当发表书面意见。

    第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事项出具专
项说明和发表独立意见。

    第十条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违
法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、深圳证券
交易所以及其他相关监管机构报告。

    第十一条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相
关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交
时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。

   独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要
求补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为会议资料不完
整、论证不充分或提供不及时的，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会
会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采纳。

    第十二条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董事的
二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费
用由公司承担。

    第十三条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。

    第十四条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的
规定为准。



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    第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第十六条 本制度自董事会会审议通过后生效。




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