国信证券股份有限公司
关于深圳市水务规划设计院股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人：张荣波 联系电话：0755-82130833
保荐代表人：吴军华 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3（注）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（1）2022 年 1-9 月，公司扣除非经常性损益
前后归属于母公司的净利润分别为-2,965.16
万元、-3,724.67 万元，前三季度处于亏损状
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 态，亏损情况与可比公司存在一定的差异。
公司重视该事项并采取了提高生产经营计
划、控制成本费用、加强应收账款的回收力
度等系列措施。
1
（2）公司第一届董事会、监事会于 2021 年
12 月 28 日届满，截至现场检查尚未完成换
届。公司已于 2023 年 3 月 22 日完成第二届
董事会、监事会换届。
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 23 日
主要包括募集资金管理及使用、关联方及关
（3）培训的主要内容 联交易、股东及董监高股票交易规则及违规
案例等内容。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
注：保荐机构通过打印募集资金专户银行流水方式及募集资金账户开户行定期发送电子邮件
等方式获取。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“ 三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
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（1）2022 年公司实现
营业收入 93,171.95 万
元，同比下滑 0.33%；
实现扣除非经常性损
益后归属于公司普通 （1）公司及持续督
股 股 东 的 净 利 润 导机构已重点关注业
-3,740.25 万元，同比下 绩下滑问题，公司已
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务 滑 139.11% ，业绩下 采取一定措施改善生
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 降幅度较大。 产经营情况。
化情况） （2）公司已于 2023 年 （2）持续督导机构
3 月 22 日组建第二届 提示公司第二届董事
董事会，截至本报告出 会按程序开展聘任管
具日，第二届董事会尚 理层事项。
未聘任新一届管理层，
第二届董事会聘任新
任管理层前，现任管理
层将持续履职。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于公司上市后持股意向及减持意向的承
是 不适用
诺
3、关于公司上市后三年内稳定公司股价的承
是 不适用
诺
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于不存在虚假记载、误导性陈述或重大
是 不适用
遗漏的承诺
6、关于首次公开发行股票并在创业板上市填
是 不适用
补被摊薄即期回报措施的承诺
7、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于未履行公开承诺约束措施的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
10、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12、关于申请首次公开发行股票并在创业板
是 不适用
上市股东信息披露的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司 2022 年 6 月 26 日召开的第一届董事会
1、保荐代表人变更及其理由
第二十六次会议和 2022 年 7 月 14 日召开的
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2022 年第三次临时股东大会审议通过了公司
向不特定对象发行可转换公司债券的相关议
案，并于 2022 年 8 月 15 日与广发证券股份
有限公司、国信证券股份有限公司签订了《保
荐协议》。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》规定，公司因再次申请发行证券另
行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的
保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原
保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公
司的持续督导保荐机构由光大证券股份有限
公司变更为广发证券股份有限公司和国信证
券股份有限公司，保荐机构分别委派吕兴彤
女士和罗时道先生、张荣波先生和吴军华先
生具体负责公司的保荐及持续督导相关工
作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限
公司 2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张荣波 吴军华
国信证券股份有限公司
年 月 日
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