广发证券股份有限公司
关于深圳市水务规划设计院股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人姓名：吕兴彤 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：罗时道 联系电话：010-56571688
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次（注）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（1）2022 年 1-9 月，公司扣除非经常性
损益前后归属于母公司的净利润分别为
-2,965.16 万元、-3,724.67 万元，前三季度
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 处于亏损状态，亏损情况与可比公司存在
一定的差异。公司重视该事项并采取了提
高生产经营计划、控制成本费用、加强应
收账款的回收力度等系列措施。
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（2）公司第一届董事会、监事会于 2021
年 12 月 28 日届满，截至现场检查尚未完
成换届。公司已于 2023 年 3 月 22 日完成
第二届董事会、监事会换届。
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 23 日
募集资金管理及使用、关联方及关联交
（3）培训的主要内容 易、股东及董监高股票交易规则等相关内
容及违规案例。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
注：2022 年 8 月至 12 月，持续督导机构通过打印募集资金专户银行流水及募集资
金专户银行发送电子邮件等方式查询。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
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10、发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
（1）2022 年度，公司营
业收入 93,171.95 万元，较
上年减少 0.33%，净利润 （1）公司及持续督导
为-2,930.77 万元，较上年 机构已重点关注业绩
减少 127.61%，业绩下降 下滑问题，公司已采取
幅度较大。 一定措施改善生产经
11、其他（包括经营环境、业务发
（2）公司已于 2023 年 3 营情况。
展、财务状况、管理状况、核心技
月 22 日组建第二届董事 （2）公司第二届董事
术等方面的重大变化情况）
会，截至本报告出具日， 会已关注该事项。持续
第二届董事会尚未聘任新 督导机构提示公司第
一届管理层，第二届董事 二届董事会按程序开
会聘任新任管理层前，第 展聘任管理层事项。
一届董事会聘任的管理层
将持续履职。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于公司上市后持股意向及减持
是 不适用
意向的承诺
3、关于公司上市后三年内稳定公司
是 不适用
股价的承诺
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或重大遗漏的承诺
6、关于首次公开发行股票并在创业
板上市填补被摊薄即期回报措施的 是 不适用
承诺
7、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于未履行公开承诺约束措施的
是 不适用
承诺
9、关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
10、关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺
11、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12、关于申请首次公开发行股票并
在创业板上市股东信息披露的相关 是 不适用
承诺
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四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同
无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
公司 2022 年 6 月 26 日召开的第一届董事会第二十六
次会议和 2022 年 7 月 14 日召开的 2022 年第三次临时
股东大会审议通过了公司向不特定对象发行可转换公
司债券的相关议案，并于 2022 年 8 月 15 日与广发证
券股份有限公司、国信证券股份有限公司签订了《保
荐协议》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，
1、保荐代表人变更及其理由
应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐
机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因
此，公司的持续督导保荐机构由光大证券股份有限公
司变更为广发证券股份有限公司和国信证券股份有限
公司，保荐机构分别委派吕兴彤女士和罗时道先生、
张荣波先生和吴军华先生具体负责公司的保荐及持续
督导相关工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保 未出现所述情形
荐人或者其保荐的公司采取监管措
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限
公司 2022 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
吕兴彤 罗时道
广发证券股份有限公司
年 月 日
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