证券代码：301046          证券简称：能辉科技               公告编号：2023-106
债券代码：123185          债券简称：能辉转债


                   上海能辉科技股份有限公司
             2023 年第三次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、本次股东大会无变更、否决议案的情况；
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

    一、会议召开和出席情况

    （一）会议召开情况

    1、会议召开时间
    （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）14:30；
    （2）网络投票时间：2023年11月15日（星期三）；
    通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时

间为：2023年11月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
    通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：
2023年11月15日9:15至15:00的任意时间。
    2、会议召开地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室。
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

    4、会议召集人：公司董事会。
    5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
    6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。
    （二）会议出席情况
    1、股东出席的总体情况：
    出席本次股东大会的股东和股东代理人共20人，所持有表决权的股份总数为

100,587,201股，占公司有表决权股份总数的67.1968%。
    其中：现场出席本次会议的股东和股东代理人共9人，所持有表决权的股份
总数为86,842,900股，占公司有表决权股份总数的58.0150%；
    通过网络投票表决的股东共11人，所持有表决权的股份总数为13,744,301股，
占公司有表决权股份总数的9.1818%。

    2、中小股东出席的总体情况：
    出席本次股东大会的中小股东和股东代理人共12人，所持有表决权的股份总
数为7,181,331股，占公司有表决权股份总数的4.7975%。
    其中：现场出席本次会议的中小股东和股东代理人共3人，所持有表决权的
股份总数为21,200股，占公司有表决权股份总数的0.0142%；

    通过网络投票表决的中小股东和股东代理人共9人，所持有表决权的股份总
数为7,160,131股，占公司有表决权股份总数的4.7833%。
    3、其他人员出席的情况：
    公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。

    二、议案审议表决情况

    本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对以下议案进行
了表决，具体表决情况及结果如下：

    （一）审议通过《关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》

    表决结果：同意10,468,101股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.7998%；反对21,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2002%；
弃权（其中，因未投票默认弃权0股）0股，占出席本次股东大会有效表决权股份

总数的0.0000%。
    其中，中小股东的表决情况：同意7,160,331股，占出席本次股东大会中小股
东所持有效表决权股份总数的99.7076%；反对21,000股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的0.2924%；弃权0股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之
二以上通过。关联股东罗传奎、温鹏飞、张健丁、浙江海宁同辉投资管理合伙企
业（有限合伙）、上海能辉投资控股有限公司已回避表决。

    （二）审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》
    表决结果：同意100,566,201股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9791%；反对21,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0209%；

弃权（其中，因未投票默认弃权0股）0股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的0.0000%。
    其中，中小股东的表决情况：同意7,160,331股，占出席本次股东大会中小股
东所持有效表决权股份总数的99.7076%；反对21,000股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的0.2924%；弃权0股，占出席本次股东大会中小

股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

    三、律师出具的法律意见
    北京市中伦律师事务所律师李煌辉、常小宝对本次股东大会进行见证并出具

法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席现场会
议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司本次
股东大会决议合法有效。

    四、备查文件

    1、《上海能辉科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议》；
    2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科
技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。




                                        上海能辉科技股份有限公司董事会
                                                2023 年 11 月 15 日