中信证券股份有限公司关于
                        安徽超越环保科技股份有限公司
                            2022 年年度跟踪报告

  保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：超越科技（301049）
         保荐代表人姓名：邓俊                    联系电话：010-68038911
       保荐代表人姓名：先卫国                    联系电话：021-20262070
一、保荐工作概述

                 项目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
                                         保荐机构每月查询公司募集资金专户资金
（1）查询公司募集资金专户次数
                                         变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                无
（2）列席公司董事会次数                  无
（3）列席公司监事会次数                  无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    是
                                         1、受家电拆解补贴价格下调、市场竞争加
                                         剧以及行业周期性等因素的影响，公司 2022
                                         年营业收入出现下滑趋势，净利润出现亏
                                         损。提请公司关注行业政策及市场竞争风险
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    对公司业务的影响，并积极做好经营应对和
                                         风险防范措施，强化经营风险防范意识。
                                         2、受市场环境及公司自身等多方面因素影
                                         响，公司于 2022 年 12 月 29 日公告了部分
                                         募集资金投资项目延期公告，建议公司后续
                                        合理安排募集资金使用，有序推进募投项目
                                        的建设及实施，严格履行相应决策程序和信
                                        息披露义务，确保信息披露内容的真实、准
                                        确、完整。
                                        公司目前已积极展开应对措施，强化经营风
                                        险防范意识，严格履行相应决策程序和信息
                                        披露义务，确保信息披露内容的真实、准确、
                                        完整。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                   11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0次
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             无
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次
（2）培训日期                           2022 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容                     董监高行为规范及上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况           无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                   事项                       存在的问题         采取的措施
1.信息披露                              无                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                    不适用
3.“三会”运作                          无                    不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                    不适用
5.募集资金存放及使用                    无                    不适用
6.关联交易                              无                    不适用
7.对外担保                              无                    不适用
8.购买、出售资产                        无                    不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
                                       无                     不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保
值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合
                                          无                     不适用
保荐工作的情况
                                          2022 年营业收入出现    公司目前已积极展
                                          下滑趋势，净利润出现   开应对措施，强化
                                          亏损。提请公司关注行   经营风险防范意
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
                                          业政策及市场竞争风     识，严格履行相应
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
                                          险对公司业务的影响，   决策程序和信息披
变化情况）
                                          并积极做好经营应对     露义务，确保信息
                                          和风险防范措施，强化   披露内容的真实、
                                          经营风险防范意识。     准确、完整。
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                   未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                                   因及解决措施
一、关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延
                                                 是               不适用
长锁定期限的承诺
二、持有公司 5%以上股份的股东关于持股意向及
                                                 是               不适用
减持意向的承诺
三、关于稳定股价的措施和承诺                     是               不适用
四、关于欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺     是               不适用
五、关于填补被摊薄即期回报的措施及相关承诺       是               不适用
六、关于利润分配的承诺                           是               不适用
七、相关责任主体承诺事项未履行约束措施           是               不适用
四、其他事项

    报告事项                                     说明
1.保荐代表人变更
                     不适用
及其理由
2.报告期内中国证     2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会（包括派出机
监会和本所对保荐     构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管措施的事项：1、2022
人或者其保荐的公     年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创医惠科技
司采取监管措施的     股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科
事项及整改情况       技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措
                     施认定：思创医惠披露的《2021 年年度报告》与《2021 年度业绩预
                     告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期
                     会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年度收入进行了差错更
                     正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上
                     市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规定。2、2022
                     年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对开山集团股份有限公司采
                     取出具警示函措施的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
                     和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳证券
                     交易所创业板上市规则（2020 年 12 月修订）》的规定，违反了《上
                     市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；
                     开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额存单,未履行审议
                     程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公
                     司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信
                   息披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；2021 年年度报告
                   中，关于第三名至第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上
                   市公司信息披露管理办法》的规定。我公司在上市公司收到监管函
                   件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
                   认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立
                   健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体
                   股东利益。
3.其他需要报告的   1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健股
重大事项           份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有
                   限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：
                   汤臣倍健在收购 Life-Sp ace GroupPty Ltd100%股权和广州汤臣佰盛
                   有限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
                   商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相
                   关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部分指标缺
                   乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值
                   测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反
                   了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1
                   条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。2、2022 年 4 月 12 日，
                   中国证监会出具《关于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的
                   决定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设
                   计集团股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未审慎核查
                   外协服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以
                   及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行为违反了《证券
                   发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第五条的规定。
                   3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意信息技术股份有限
                   公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。监管函件认定: 创
                   意信息 2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经
                   审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创
                   业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董
                   事长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤
                   勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
                   第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重
                   要责任。4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创医惠科技
                   股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件
                   认定：思创医惠 2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的
                   经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反了《创业板股票
                   上市规则 2020 年 12 月修订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、
                   总经理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，
                   违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
                   第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。我
                   公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人
                   应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易
                   所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合
                   法合规以及信息披露真实、准确、完整。我公司在知悉对保荐代表
                   人的监管措施后高       度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，
                   严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则等规定，
                   遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，
                   切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安徽超越环保科技股份有限公司
2022 年年度跟踪报告》之盖章页）




保荐代表人：

                   邓俊                       先卫国




                                                 中信证券股份有限公司

                                                       年    月    日