招商证券股份有限公司
               关于江西百胜智能科技股份有限公司
                       2022 年定期现场检查报告


保荐机构名称：招商证券股份有限公司               被保荐公司简称：百胜智能

保荐代表人姓名：郑华峰                           联系电话：0755-82943666


保荐代表人姓名：杨猛                             联系电话：020-38038519

现场检查人员姓名：杨猛

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 4 月 10 日-4 月 17 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                       是         否        不适用

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主

要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查

公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                     是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                     是
认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                     是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序                            不适用
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                        不适用
行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                    是
立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                    是
争

（二）内部控制

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部审计

部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；（4）查

阅公司制定的各项内控制度；（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计

师出具的内部控制鉴证报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                    是
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                                        不适用
设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                    是
（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                    是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
                                                    是
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工        是

作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                    是
与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月        是
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如

适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适         是

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                     是
次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                     是
是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主

要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理

相关制度等有关文件；（5）查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是

2.公司已披露的内容是否完整                           是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                     是
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                     是
公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                     是
站刊载

7.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主

要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司关联

交易、凭证、三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制        是

度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                    是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                    是
息披露义务

4.关联交易价格是否公允                              是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                        不适用
披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                        不适用
担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                        不适用
了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司募集资金

专户银行对账单；（3）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证

等；（4）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；（5）查阅公司募集资金使用相关三会文

件、信息披露文件等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                    是
议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                    是
理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
                                                    是
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
                                                                        不适用
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承

诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    是
投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          是

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报告

等资料；（3）查阅同行业上市公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                    是
异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东相

关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1.公司是否完全履行了相关承诺                        是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    是

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公司现

金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、

大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）

查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露       是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露          不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                               是
因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                               是
大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险   是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                    不适用
否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无
    （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限
公司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人： ________________          ________________

                       郑华峰                    杨猛




                                                  招商证券股份有限公司

                                                        2023 年   月   日