满坤科技：信息披露事务管理制度2023-11-23
吉安满坤科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范吉安满坤科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指
引》”）及《吉安满坤科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和董事会办公室；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司实际控制人和持股 5%以上的大股东；
（六）公司各部门以及下属控股子公司的负责人；
（七）其他负有信息披露义务的人员和机构。
以上人员和机构统称为“信息披露义务人”。
第三条 本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已
经产生较大影响的尚未公开的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利
润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
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（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范
运作指引》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定中规定的其他
应披露事项的相关信息。
第四条 本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范运作指引》和深交所其他相关
规定，在中国证监会指定媒体上公告信息。
第二章 信息披露工作的基本原则
第五条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容
和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
第六条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。公司信息披露要体现公开、
公正、公平对待所有股东的原则。
信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续、实时信息披露的义
务。
第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整
的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第八条 公司披露信息时，应当使用描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明
事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。
第九条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布信息的时间不得先于
指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者交易所认可的其他
情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，公司可
以向交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄露；
（二）有关内幕人士己书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
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经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个
月。暂缓披露申请未获交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限
届满的，公司应当及时披露。
第十条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘书直
接管理；其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，涉及相关
事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公司董事会，
并履行相关的信息披露义务。
第三章 信息披露的内容和披露标准
第一节 一般规定
第十一条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
第十二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关
备查文件报送证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。信息披露义务人
应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深交所和公司住所地中国证监会派
出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十三条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的
申请经中国证监会核准/注册后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书。
第十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十六条 证券发行申请经中国证监会核准/注册后至发行结束前，发生重要事
项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明
书或者作相应的补充公告。
第十七条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，
并经深交所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署
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书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市 公告书应加盖公司公
章。
第十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用
保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十九条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第三节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会
计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。定期报告中财务会计报告
被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第
3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时
间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）需要年度报告披露的其他事项。
第二十四条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情
况，实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）需要中期报告披露的其他事项。
第二十五条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）需要季度报告披露的其他事项。
第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司
的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保
证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第二十八条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。公司
预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期
披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四节 临时报告
第三十条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚
未得知时，应当按有关规定立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机
构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的法律后果。
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前款所称重大事件包括下列情况：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
（3）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
（8）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法司法机关采取强制措施；
（12）国务院证券监督管理机构规定的以及依照有关法律、法规及深圳证券交
易所的规定，应当披露的重大事件。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资
者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构
和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的法律后果：
前款所称重大事件包括：
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（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（2）公司债券信用评级发生变化；
（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（6）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（7）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三十二条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及以下任一时点后
及时履行首次信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划
阶段，虽然尚未触及前款规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的的筹划情况和既有事实：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
第三十四条 公司控股子公司发生本制度第三十条规定的重大事件，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
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第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履
行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
公司的报道。股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向持有公司 5%以上股份
的股东或者实际控制人及相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公司、报告深交所并配合公司
履行信息披露义务：
（一） 对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；
（二） 持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（三） 持有、控制公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信
托或被依法限制表决权的；
（四） 自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的；
（五） 对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。上述情形出
现重大变化或进展的，实际控制人应当及时通知公司、报告深交所并配合公司予以
披露。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第四章 信息披露义务人的职责
第三十八条 董事长是公司信息披露工作第一责任人。董事会秘书是信息披露
工作主要责任人以及公司与深交所的指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，
包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信
息披露。证券事务代表协助董事会秘书工作。
第三十九条 董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息披露
的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，对需披露的信息进行搜集和整理，负
责公司的信息披露事务。
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第四十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，收集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行
职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十二条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决
议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
（一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
（三）在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事
项的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以董事会名义发布。
第四十三条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总
监等高级管理人员应当配合董事会秘书和信息披露事务管理部门信息披露相关工
作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公
司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及
时性、准确性、公平性和完整性。
董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题
的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露事务管理制度执行情
况。
公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度执行情况的监督，对公司信
息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建
议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。
独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信
息披露事务管理制度的检查情况。
第四十四条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执
行情况。
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第四十五条 董事应当了解并持续关注公司经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；董事
在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。
第四十六条 独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立董事和监
事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及
时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，董事会不予改正的，应当立即报告深
交所。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对
公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第四十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调
查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合
法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
第四十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十九条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所要求
的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事
会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第五十条 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会
秘书负责组织定期报告的披露工作。
第五十一条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照下列
规定立即履行报告义务：
（一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影响
的信息事宜（见第三十条所列重大事件）时，应在第一时间告知董事会秘书，并按
以下时点及时通知公司董事会办公室：
1.有关事项发生的当日或次日；
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2.与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项有实质性进展（如达成备
忘录签订意向书）时；
3.协议发生重大变更、中止、解除、终止后次日；
4.重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政府有关部门否决时；
5.有关事项实施完毕时。
（二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，
并向其提供信息披露所需的资料。
（三）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
董事会秘书接到报告后，应当立即向董事会报告，并组织临时报告的披露工 作。
第五十二条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执
业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信息披
露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，
应当要求其补充、纠正。
第五十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈
述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更
换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 信息披露的传递、审核程序及披露流程
第五十四条 定期报告的编制、审核及披露流程：
（一）由公司董事会秘书召集有关人员召开会议，确定定期报告披露时间，制
订编制计划；
（二）各相关部门按定期报告编制计划起草相关文件，经分管领导审核后报董
事会办公室；
（三）董事会办公室编制定期报告草案；
（四）定期报告公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书审查；
（五）公司总经理、财务总监及其他高级管理人员讨论定期报告草案；
（六）董事会秘书将经总经理、财务总监及其他高级管理人员讨论修改后的定
期报告草案送交董事会审计委员会审议；
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（七）审计委员会将审订的定期报告草案提交公司董事会审议；
（八）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（九）监事会审核董事会编制的定期报告；
（十）董事长签发定期报告；
（十一）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
第五十五条 临时报告的编制、审核及披露流程：
（一）公司董事会、监事会、股东大会决议，以及独立董事意见的信息披露遵
循以下程序：
1.董事会办公室根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临时
报告；
2.涉及独立董事意见的，应当一并披露；
3.董事会秘书审查，董事长签发；
4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。
（二）公司涉及本制度所列的重大事件且不需经过董事会、监事会、股东大
会审批的信息披露遵循以下程序：
1.公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告，并按要求向董事会办公
室提交相关文件；
2.董事会办公室编制临时报告；
3.董事会秘书审查，董事长签发；
4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第五十六条 公司向监管部门、证券交易所报送报告或公司在信息披露指定的
媒体刊登相关信息的，由董事会秘书根据公司相关业务部门提供的信息及资料拟定
或者组织拟订，经董事长审定后报送或刊登。
第五十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应当及时发布更正公告、补充公告或澄清
公告。
第五十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
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（二）法院裁决禁止实际控制人转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会/深交所规定的其他情形。应当披露的信息依法披露前，相关
信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实
际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第五十九条 公司实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，
不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司的股东、实际控制人、收购
人等相关信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露义务，主动配
合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行
其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工
作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道
或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露
工作。
第六十条 公司非公开发行股票时，实际控制人和发行对象应当及时向公司提
供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第六十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六章 公司部门和子公司的信息披露管理和报告制度
第六十三条 公司各部门和控股子公司负责人为本部门、本公司信息披露管理
和报告的第一责任人。
第六十四条 公司各部门和控股子公司指派专人负责信息披露工作，并及时向
董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。
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第六十五条 公司各部门及控股子公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通
知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披露
事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第六十六条 公司各部门、控股子公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董
事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第六十七条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和控股子公司收集相关信息
时，各部门和控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第七章 信息披露文件的保管
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况由公司董事会办公
室负责记录、保存，并作为公司档案归档保管。
第六十九条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告及其在指定
媒体上披露信息的报纸页面及复印件）档案管理工作由公司董事会秘书负责，股东
大会文件、董事会文件、监事会文件及其他信息披露文件分类专卷存档保管。
以公司名义对监管机构、证券交易所等单位进行正式行文的，董事会办公室也
应当留档保管相关文件。
第七十条 董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时
报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决
议和记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
第七十一条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事会办
公室负责提供。
第八章 保密措施
第七十二条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和控股子公
司负责人为各部门、控股子公司保密工作的第一责任人。
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露
信息的人员，负有严格保密的责任和义务。
公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最
小范围内。
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第七十四条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要
向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有关
信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证
券交易异常，公司应及时采取措施、报告深交所并立即公告。
第七十五条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、发言和书面
材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚未在指定媒体上披露，又无法回避
的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的
工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有保密责任。
第七十六条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信
息进行内幕交易。
第七十七条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或是不
会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价格会产
生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会
/深交所指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
第七十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提
供内幕信息。
特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观及沟
通过程，避免特定对象有机会获取未公开重大信息。
第七十九条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、
相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、
推广等活动时，不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信
息和未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大
信息。
第八十条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机
构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资
料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当包括以下内容：
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（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信
息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预
测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前知
会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第八十一条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上
述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管。
第八十二条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，
应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者
调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔
签字确认，董事会秘书应当签字确认。
第八十三条 公司应当建立与特定对象交流沟通的事后核查程序，明确未公开
重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求特定对象将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告、新闻稿等报告或者文件，在对外发布或者使用前知会公司。
公司应当认真核查特定对象知会的前述报告或者文件，并于两个工作日内回复
特定对象。公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大
信息的，应当立即公告并向深交所报告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得
对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种。
第八十四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披
露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的
机构和个人，包括：
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（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四） 新闻媒体、新闻从业人员及其关联人；
（五） 深交所认定的其他机构或者个人。
第九章 责任追究机制及违规处理措施
第八十五条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露
的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，按照以下方式处理：
（一）公司董事会有上述行为的，监事会应责成予以改正；给公司造成损失的，
相关责任董事应予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，监事会应当提请股东大
会罢免相关责任董事的职务。
（二）公司监事会有上述行为的，董事会应责成予以改正；给公司造成损失的，
相关责任监事应当予以赔偿，并承担连带责任；情节严重的，董事会应当提请股东
大会罢免相关责任监事的职务。
（三）公司高级管理人员有上述行为的，董事会、监事会应责成予以改正；给
公司造成损失的，相关高级管理人员应当予以赔偿；情节严重的，董事会应当罢免
相关责任高级管理人员的职务。
（四）其他信息披露义务人有上述行为的，公司应当要求其予以改正；给公司
造成损失的，公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。
第八十六条 本制度项下的信息披露义务人泄露内幕信息，给公司造成损失的，
应当赔偿损失。公司可以视情况要求其承担相应的法律责任。
第八十七条 本制度项下的信息披露义务人利用内幕信息买卖证券及其衍生品
种，应当主动处理自己非法持有的股票。给公司造成损失的，还应当承担相应的赔
偿责任。情节严重或据不处理非法持有的股票的，应当免除其职务，具体如下：
（一）公司董事、监事由董事会、监事会提请股东大会免除相应董事、监事的
职务。
（二）公司高级管理人员由董事会免除其职务。
（三）除公司董事、监事、高级管理人员的其他公司内部人员，公司可以视情
况免除该等责任人员的职务或予以解聘。
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第八十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十章 附 则
第八十九条 本制度所称“以上”含本数。
第九十条 本制度未尽事宜，按《上市规则》《规范运作指引》《上市公司信
息披露管理办法》等有关国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章
程》的相关规定执行。
第九十一条 本制度由董事会负责解释和修订。
第九十二条 本制度自股东大会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
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