国新证券股份有限公司
关于德州联合石油科技股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国新证券股份有限公司 被保荐公司简称：德石股份
保荐代表人姓名：付玉龙 联系电话：010-85556367
保荐代表人姓名：梁立群 联系电话：010-85556540
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
已督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审查会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审查会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审查会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 11 日
重 点 介绍 了 上市 公 司董监 高 任职 行 为规
（3）培训的主要内容 范、短线交易、内幕交易等相关内容，并
通过案例方式加深对相关规则制度的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大
事项 存在的问题 采取的措施
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1. 股份限售承诺 是 不适用
2. 股份减持承诺 是 不适用
3. 欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4. 分红承诺 是 不适用
5. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
6. 规范及减少关联交易的承诺 是 不适用
7. IPO 稳定股价承诺 是 不适用
8. 依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国新证券股份有限公司关于德州联合石油科技股份有限公
司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
付玉龙 梁立群
国新证券股份有限公司
2023 年 8 月 10 日