证券代码：301159           证券简称：三维天地         公告编号：2023-020



                      北京三维天地科技股份有限公司
               监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划
                   激励对象名单的核查意见及公示情况说明


       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没

   有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京三维天地科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 26 日
召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过《关于<
公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根
据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自
律监管指南第 1 号》”）和《北京三维天地科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的相关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示
情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况
    公司于 2023 年 4 月 27 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要》等公告，并于 2023 年 4 月 27 日至 2023 年 5 月 6 日通过在公
司内部系统公示的方式对本次拟激励对象名单进行了公示，公示期共计 10 天，
公示期内，公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。截至 2023
年 5 月 6 日公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异
议。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司
签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。
    二、监事会审核意见
    根据《管理办法》《自律监管指南第 1 号》《公司章程》以及本次激励计划
的规定，结合公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，监事会
发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定
的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
    2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件
规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之
处。
    4、激励对象均为公司实施本激励计划时在公司（含分公司、子公司，下
同）任职的董事、高级管理人员及技术/业务骨干人员。
    5、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事及外籍员工，不包含
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上所述，公司监事会认为，列入公司《2023 年限制性股票激励计划激励
对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本
激励计划规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合
法、有效。


    特此公告。
                                   北京三维天地科技股份有限公司监事会
2023 年 5 月 11 日