民生证券股份有限公司关于江苏宏德特种部件股份有限公司
                              定期现场检查报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：宏德股份
保荐代表人姓名：宋彬                      联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：彭黎明                    联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：宋彬
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 10 月 29 日-10 月 30 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
 （一）公司治理                                             是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公
司实际经营情况，与相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                            √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                            √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √

 （二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门        √

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                            √
门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                            √
进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
                                                          √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告
10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文
件，核查投资者互动情况等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈相关人员。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                         √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的                   √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议
等资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿                √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报
告；与相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件，查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证，向公司高级管理人员询问相关事项。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                         √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                           √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    1、本次检查发现的问题

    本次现场检查发现公司高级管理人员李荣担任公司审计委员会委员，已不符合自
2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定。针对上述情况，
公司计划于此项法规的过渡期期间完成对审计委员会委员的变更。

    2、前期监管机构发现公司存在的问题及整改情况说明

    公司独立董事吴国庆先生的配偶王海燕女士，2023 年 8 月 15 日通过集中竞价方式
买入公司股票 500 股，并于 2023 年 8 月 29 日通过集中竞价方式卖出公司股票 500
股，构成短线交易，具体详见《关于公司独立董事亲属敏感期短线交易及致歉的公告》
（公告编号：2023-055）。

    公司知悉此事后高度重视，向吴国庆先生及其配偶王海燕女士调查了解相关情况。
经核实，本次敏感期短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在
利用内幕信息进行交易谋求利益的情形，王海燕女士已将本次短线交易所得收益全部上
交公司。吴国庆先生及其配偶王海燕女士已深刻认识到此次事项的严重性，对本次敏感
期短线交易带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。公司董事会已采取措施，对
董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东进行合规培训，充分认识相关
行为的不良影响，避免此类事件再次发生。
   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏宏德特种部件股份有限公司
定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：
                      宋   彬                             彭黎明




                                                    民生证券股份有限公司


                                                          年       月   日