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公司公告

零点有数:中原证券股份有限公司关于北京零点有数数据科技股份有限公司2023年定期现场检查报告2023-12-29  

                            中原证券股份有限公司

               关于北京零点有数数据科技股份有限公司

                          2023 年定期现场检查报告
保荐机构名称:中原证券股份有限公司         被保荐公司简称:零点有数
保荐代表人姓名:铁维铭                     联系电话:010-57058349
保荐代表人姓名:李瑞波                     联系电话:010-57058349
现场检查人员姓名:铁维铭、李瑞波
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间: 2023 年 12 月 19 日-22 日
一、现场检查事项                                                     现场检查意见
(一)公司治理                                                 是       否     不适用
现场检查手段:查阅公司重大规章制度的制定和完备情况,查阅公司的三会资料、总经理
办公会会议资料;对公司董事长、董事会秘书以及其他高级管理人员就公司的内部治理情
况进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
                                                                √
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                                √
性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
                                                                                    √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
                                                                                    √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √
(二)内部控制                                                 是       否     不适用
现场检查手段:查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部审
计部门工作开展资料,对相关人员进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门            √
                                                                             √(已于上
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                               市前建
计部门
                                                                                 立)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                                √
门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作          √

                                            1
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
                                                          √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                          √
评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度
(三)信息披露                                            是     否    不适用
现场检查手段:审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露
制度、投资者关系管理制度等文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √
2.公司已披露的内容是否完整                                √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网
                                                          √
站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况        是     否    不适用
现场检查手段:查阅公司公告文件、相关三会运作资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √
4.关联交易价格是否公允                                    √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                         √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
                                                                         √
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用                                        是     否    不适用
现场检查手段:查阅募集资金监管协议、银行对账单等资料;对公司管理层相关人员进行
访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √



                                         2
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                             √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿                       √
还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
                                                                     √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

(六)业绩情况                                               是     否    不适用
现场检查手段:查阅公司及同行业可比公司定期报告,了解公司经营环境,访谈管理层相
关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √
(七)公司及股东承诺履行情况                                 是     否    不适用
现场检查手段:查阅公司公告等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
(八)其他重要事项                                           是     否    不适用
现场检查手段:查阅公司大额资金往来、重大合同文件;对公司高管及财务人员进行访
谈;浏览相关行业报道、了解公司经营环境;查阅同行业上市公司对外披露资料等。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                             √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                              √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、公司 2023 年 1-9 月实现营业收入 16,804.71 万元,归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润-3,188.98 万元,分别较上年同期变动 13.54%和-44.95%。公司 2023 年 1-9 月
营业收入规模较上年同期有所增长,但受期间费用增加和毛利率降低等因素影响,亏损金
额有所增加;2、随着近年来人工智能领域的科技进步,公司募投项目“知识智谱”技术实
现路径需要进一步论证,使得项目推进较为缓慢 ,截止 2023 年 6 月末投资进度为
13.53%。

(以下无正文)


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(此页无正文,为《中原证券股份有限公司关于北京零点有数数据科技股份有
限公司 2023 年定期现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人:

                      铁维铭                     李瑞波




                                                      2023 年 12 月 29 日




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