中信证券股份有限公司
            关于深圳市大族数控科技股份有限公司
                     2023 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司      被保荐公司简称：大族数控

       保荐代表人姓名：吴斌             联系电话：0755-23835238

      保荐代表人姓名：熊科伊            联系电话：0755-23835238

一、保荐工作概述

                     项目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                   0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制           是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                            6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                         是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                               1次
（2）列席公司董事会次数                                 2次
（3）列席公司监事会次数                                 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                       0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用
6.发表独立意见情况
                         项目                       工作内容
（1）发表独立意见次数                                 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 0次
（2）报告事项的主要内容                              不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                            无
（2）关注事项的主要内容                              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                   是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         0次
（2）培训日期                                        不适用
（3）培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                 事 项                 存在的问题   采取的措施
1.信息披露                                 无         不适用
2.公司内部制度的建立和执行                 无         不适用
3.“三会”运作                             无         不适用
4.控股股东及实际控制人变动                 无         不适用
5.募集资金存放及使用                       无         不适用
6.关联交易                                 无         不适用
7.对外担保                                 无         不适用
8.收购、出售资产                           无         不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对
外投资、风险投资、委托理财、财             无         不适用
务资助、 套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                           无         不适用
合保荐工作的情况
               事 项                 存在的问题         采取的措施
                                根据公司 2023 年半 提请公司管理层关注
                               年度报告显示，公司 业绩下滑的情况及导
                                2023 年上半年实现 致业绩下滑的因素，
                                营业收入 77,104.35 积极采取有效应对措
                                  万元，同比下降 施加以改善，同时按
11.其他（包括经营环境、业务发  55.29%，实现归属于 照相关规定要求履行
展、财务状况、管理状况、核心技 上市公司股东的净利 信息披露义务，保荐
术等方面的重大变化情况）       润 9,543.65 万元，同 机构将本着勤勉尽责
                                比下降 72.92%。主 的态度对公司上述情
                                要原因系 PCB 行业 况进行持续关注和督
                               不景气，下游客户减 导，督促公司改善经
                               少设备投入导致订单 营业绩，切实回报全
                                    量下降所致。          体股东。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                   是否履行承   未履行承诺的原因及解决
       公司及股东承诺事项
                                       诺               措施
1.流通限制及自愿锁定的承诺             是               不适用
2.关于避免同业竞争的承诺               是               不适用
3.关于减少和规范关联交易的承诺         是               不适用
4.稳定股价的预案及承诺                 是               不适用
5.股份回购和股份买回的措施和承诺       是               不适用
6.欺诈发行上市时相关措施的承诺函       是               不适用
7.摊薄即期回报的填补措施及承诺         是               不适用
8.利润分配的承诺                       是               不适用
9.依法承担赔偿责任                     是               不适用
10.未履行承诺的措施                    是               不适用
11.股东信息披露专项承诺                是               不适用

四、其他事项

     报告事项                               说明
1.保荐代表人变更及
                                         未发生变更
其理由
2.报告期内中国证监     1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管局对我
会和本所对保荐机构 公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意
或者其保荐的公司采 信息”）出具《关于对对创意信息技术股份有限公司及陆
取监管措施的事项及 文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管
整改情况           措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司
                   2021 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上
                   述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一
                   款的规定。
                       我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起
                   仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相关人
                   员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强化信息
                   披露事务管理，严格履行信息披露义务。
                       2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局对我公
                   司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采
                   取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司
                   作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）
                   首次公开发行并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年
                   6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不
                   到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行
                   人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入及主
                   要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。我
                   公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
                   （证监会令第 58 号）第四条、《证券发行上市保荐业务
                   管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。徐欣、
                   宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐
                   代表人对相关违规行为负有主要责任。
                       我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和
                   整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程和操
                   作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切实提升
                   投行业务质量。
                       3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我公司出
                   具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管
                   措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司
                   （以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市
                   项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人
                   经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未
                   按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对
                   发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充
                   分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行
                   为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规
                   则》第三十条、第四十二条的规定。
                       我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措
                   施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进行了
                   内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格遵守法
                   律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵
                   循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督
                   促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具文件
                   的真实、准确、完整。
                         1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我公司保
                   荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神
                   州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相
                   关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：义
                   翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲
                   置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义
                   翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上
                   述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反
                   了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第
                   1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款
                   的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行
                   诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
                   12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和
                   《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
                   范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违规行
                   为负有重要责任。
                         我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起
                   仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教
                   训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健
3.其他需要报告的重
                   全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维
大事项
                   护全体股东利益。
                         2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所向我公司出
                   具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的
                   决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推荐的
                   陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首
                   次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接
                   承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验
                   证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业
                   规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等
                   方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核
                   查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
                   股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三
                   十条、第四十二条的规定。
                         我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，
                   对相关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当引以为
                   戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务
                   规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行
                   保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
                   出具文件的真实、准确、完整。
    （以下无正文）
    （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有
限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                  年     月    日
                           吴 斌


                                                  年     月    日
                           熊科伊




保荐机构：中信证券股份有限公司                    年     月    日

            （加盖公章）