证券代码：301200           证券简称：大族数控         公告编号：2023-052



               深圳市大族数控科技股份有限公司
监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单
                   的核查意见及公示情况说明

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月
20 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称“《自
律监管指南》”）等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）激励对象的名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公
示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公示情况

    公司于 2023 年 11 月 21 日在巨潮资讯网上披露了公司《2023 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要等公告，
并通过公司网站内部公示了《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将
本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示。公示时间为 2023 年 11 月
21 日至 2023 年 11 月 30 日，公示时间不少于 10 天。截至公示期满，公司监事
会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。

    2、核查方式

    公司监事会核查了本次激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象
与公司及/或下属子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司及/或下属子公司担
任的职务及其任职文件。

    二、监事会核查意见

    公司监事会根据《管理办法》、《自律监管指南》等有关规定，以及公司对
本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，发表核查意见如下：

    1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均为公司（含下属子公司）
董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，均为公司（含下
属子公司）正式在职员工，不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工，任
何一名拟激励对象所获授限制性股票数量未超过公司股本总额的 1%。

    2、本次拟激励对象不存在《管理办法》中第八条规定的不得成为激励对象
的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、本次拟激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的
激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。

    4、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误
解的情形。
   综上所述，公司监事会认为，列入激励对象名单的人员符合相关法律、法规
及规范性文件所规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，
其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

   特此公告。




                                 深圳市大族数控科技股份有限公司监事会

                                                       2023 年 12 月 2 日