苏州英华特涡旋技术股份有限公司

 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策

             程序、股东投票机制建立情况的说明


    苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称“发行人”、公司”、本公司”）
关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建
立情况的说明如下：


    一、落实投资者关系管理相关规定的安排

    （一）信息披露制度和流程

    为切实提高公司的规范运作水平，充分保障投资者获取公司信息的权利，公
司制定了相关制度和措施，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

    根据《公司章程》的规定，公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董
事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有
关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。

    根据《公司章程》的规定，公司股东享有查阅公司章程、股东名册、公司债
券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
的权利。股东提出查阅有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公
司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求
予以提供。

    （二）投资者沟通渠道的建立情况与未来规划

    董事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下具
体负责公司投资者关系管理的日常事务。公司建立的与投资者沟通的主要渠道包


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括但不限于：定期报告和临时公告、公司网站、股东大会、电话咨询与传真联系、
寄送资料、广告、宣传单或其他宣传材料、媒体采访和报道、路演、现场参观或
座谈交流、分析师说明会或业绩说明会、一对一沟通等。

    公司未来将通过多种沟通联系方式加强与投资者进行及时、深入和广泛的沟
通，加强公司与投资者及潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，
促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系。


    二、股利分配决策程序

    2021 年 6 月 17 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于制定<上市后三年内股东分红回报规划>的议案》，其中关于公司上市后的股利
分配决策程序的内容如下：

    1、公司的利润分配政策由董事会拟定，提请股东大会审议。

    2、独立董事及监事会应当对提请股东大会审议的利润分配政策进行审核并
出具书面审核意见。

    3、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配
政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
董事会认为需要调整利润分配政策时，可以提交利润分配政策调整方案供股东大
会审议，公司可以采取网络投票方式等方式为中小股东参加股东大会提供便利。

    4、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减
该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。


    三、股东投票机制建立情况

    2020 年 3 月 28 日，公司召开创立大会，审议通过了《苏州英华特涡旋技术
股份有限公司章程》和《关于制定<股东大会议事规则>的议案》。

    （一）采取累积投票制度选举公司董事

    根据《公司章程》的规定，股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本
章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是


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指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的
表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选董事、监
事的简历和基本情况。在累积投票制下，独立董事应当与董事会其他成员分开进
行选举。

    （二）中小投资者单独计票机制

    根据《股东大会议事规则》的规定，股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    （三）法定事项采取网络投票方式的安排

    根据《公司章程》的规定，公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通
过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东
参加股东大会提供便利。

    （四）征集投票权的相关安排

    根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，董事会、独立董事和符
合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充
分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

    特此说明。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《苏州英华特涡旋技术股份有限公司关于落实投资者关系
管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况的说明》之盖
章页）




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