中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：侨源股份
保荐代表人姓名：贾志华 联系电话：028-68850816
保荐代表人姓名：张翔 联系电话：028-68850835
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
1
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
公司监事陈娜女士的配偶严文
科先生买卖公司股票行为构成
短线交易，具体见公司 2022 年
（1）是否存在需要关注的事项 6 月 16 日《四川侨源气体股份
有限公司关于公司监事亲属短
线交易及致歉的公告》（2022-
001）
公司董事、监事、高级管理人员
（2）关注事项的主要内容
对买卖公司股票的了解
1、公司披露了致歉公告并及时
组织了公司董事、监事及高管
进行了相关培训，重申了董事、
监事和高管及其直系亲属需严
格遵守相关规定和要求；2、公
（3）关注事项的进展或者整改情况
司加强合规宣导，继续以内部
培训等方式向公司董监高传达
窗口期禁止买卖股票、禁止短
线交易等合规内容，提高宣导
频次，杜绝此类事件再次发生
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
2022 年 6 月 20 日、2022 年
（2）培训日期
12 月 26 日
1、信息披露；2、公司治理；3、
内幕消息；4、关键少数人员买
（3）培训的主要内容 卖公司股票要点提示；5、日常
监管与违规处理；6、近期监管
案例等
2
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开项目保
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐机构已经
构或者其保荐的公司采取监管措施的
按照相关要求进行了整改。报告期内不存在因为
事项及整改情况
公司对保荐机构的监管措施
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公
司 2022 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
贾志华 张 翔
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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