浙江美硕电气科技股份有限公司                                  投资者关系管理制度




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                                投资者关系管理制度


                                   第一章    总则

    第一条 为了加强浙江美硕电气科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，建立公司与投资者特
别是广大社会公众投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者
特别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和
谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司投资者关
系管理工作指引》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕29 号）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称
“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等
对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
    公司应当客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度
宣传可能给投资者决策造成的误导。
    第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的
保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易等违法违规行为。
    公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过
培训，公司全体董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中
代表公司发言。
    公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董
事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员
应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确
认，董事会秘书应当签字确认。

                       第二章    投资者关系管理的目的和原则

    第五条 投资者关系管理的目的是：
    （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；

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    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
    第六条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

                第三章     投资者关系管理的对象与工作内容和方式

    第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
    （一）投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）法律法规或其他业务规则中规定的其他相关机构。
    第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）公司的环境、社会和治理信息；
    （六）企业文化建设；
    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （八）投资者诉求处理信息；
    （九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （十）公司的其他相关信息（公司保密事项除外） 。
    第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。


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    第十条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一
对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全
体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出
现选择性信息披露。
    第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
    第十二条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，
应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出
未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
    第十三条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为
使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，
公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。
    第十四条 在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后 2 个
交易日内，公司应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用
的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深圳证券交易所投资者关系互动
平台刊载，同时在公司网站刊载。
    第十五条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开
重大信息。公司应当派专人陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。
    公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资
料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
    第十六条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。
    第十七条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互
动平台”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互
动平台上接收到的投资者提问，依照《上市规则》等相关规定，根据情况及时处
理互动平台的相关信息。
    公司应当通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细
的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并
在互动平台以显著方式刊载。
    公司在互动平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应履行的信
息披露义务，公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者
提问进行回答。
    公司对于互动平台的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易
平台迎合市场热点、影响公司股价。
    公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充
分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
    第十八条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的
沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。
    公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨
询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当更新公司网站，更正
错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。

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    第十九条 公司可安排投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参
观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重大信息。公司应当派两人
以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。接待来访者前应请来访者配合做
好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资
者来访档案。
    第二十条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照《上
市规则》及时履行信息披露义务外，还可以通过现场、网络或其他方式召开说明
会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、
财务总监或其他责任人应当参加说明会。
    第二十一条 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、
统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应
当及时向证券交易所报告，依据证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还
应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，
并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
    第二十二条 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析
报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”
的字样。
    第二十三条 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项
沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分
沟通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现
场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线
电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。公司
在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
    第二十四条 针对媒体宣传和推介，应由公司相关宣传企划部门提供样稿，
有计划地安排公司董事长、总经理或其他高级管理人员接受媒体的采访和报道。
自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访。拟报
道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
    第二十五条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等
相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，
并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建
立良好的交流合作平台。
    第二十六条 在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他职
能部门及全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系
管理工作。
    第二十七条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东
特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方
式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第二十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了《上市规则》、
《规范运作指引》及有关法律、法规规定应披露的重大信息，应及时向证券交易
所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

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    第二十九条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
    第三十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业
调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。投资者提出
调解请求的，公司应当积极配合。
    第三十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
    第三十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

                               第四章 公平信息披露

    第三十三条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所
有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前
向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。
    特定对象包括但不限于：
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
    （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
    （四）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
    （五）公司或证券交易所认定的其他机构或个人。
    第三十四条 公司应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸、
网站上公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告，但公司应当于下一交易时段
开始前披露相关公告。
    公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
    第三十五条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，
承诺书至少应包括以下内容：
    （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或问询；
    （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
    （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；
    （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

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    （五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其
中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清
公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告证券交易所并
公告,同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在
此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资料
的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
    第三十六条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露
信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
    第三十七条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等
方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信
息。
    第三十八条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人
或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提
供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
    第三十九条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现
向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决
议公告同时披露。
    第四十条 公司应严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《上市规则》《运作指引》和证券交易所其他相关规定的规定履行信息披露义务。
对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露，并公平对
待所有投资者，不得进行选择性信息披露。
    第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，
应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采
访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲
笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。
    第四十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原
因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
    第四十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规
定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

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    第四十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
等形式。
    第四十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

                       第五章 投资者关系管理的组织与实施

    第四十六条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券部
是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运
作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关
系管理活动和日常事务。
    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
    （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、
市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了
解；
    （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关
法律、法规和证券市场运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行、诚实信用；
    （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
    第四十七条 投资者关系管理部门的职责主要包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

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    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第四十八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    第四十九条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前 30 日内接受
投资者现场调研、媒体采访等。
    第五十条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、
部门负责人、子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的
投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
    第五十一条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资
者关系活动中代表公司发言。
    第五十二条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施公司的投资者
关系管理。

                               第六章   附则

    第五十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行。
    第五十四条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
    第五十五条 本制度自公司股东大会审议通过后生效实施。




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