诺思格（北京）医药科技股份有限公司
   独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关议案的独立意见


    诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会
第十二次会议于 2023 年 08 月 09 日召开（以下简称“本次董事会”）。作为公
司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《诺思格（北京）
医药科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，基于独立
判断的立场，对本次董事会审议的相关议案发表如下独立意见：

一、关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案的独立意见

    经核查，我们认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简
称“本激励计划”）的主体资格；本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证
券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《公司章
程》等有关规定，符合公司的实际情况；本激励计划的激励对象符合《公司法》
《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
规定的激励对象范围，主体资格合法、有效；公司不存在为激励对象依本激励计
划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担
保；本激励计划的实施有利于吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，
有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东、公司和核心团队三方利益
有效结合在一起，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。

    因此，全体独立董事一致同意《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

二、关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案的独立意见

    经核查，我们认为：为达到本激励计划的实施目的，公司制定相应的考核管
理办法，包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，符合《上市公司股权激励
管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定；公司层面业


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绩考核指标为净利润，能够有效反映公司整体盈利能力，体现公司最终经营成果，
树立良好的资本市场形象，具体考核的设定已充分考虑当前经营状况及未来发展
规划等综合因素；个人层面绩效考核安排能够对激励对象的工作绩效做出较为准
确、全面的评价，公司将根据激励对象的个人绩效考核结果，确定激励对象获授
的限制性股票是否达到归属条件以及具体的归属股票数量；本激励计划的考核体
系科学、合理，具有全面性、综合性和可操作性，能够对激励对象起到良好的激
励与约束效果。

    因此，全体独立董事一致同意《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的相关内容，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

三、关于选举公司独立董事候选人的议案的独立意见

    经核查，我们认为公司董事会提供的独立董事候选人兰立鹏先生的相关资
料，符合《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的独立董事任职要求，最近
三十六个月内未受到中国证监会的行政处罚，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者并且禁入尚未解除的情形，独立董事的任职资格不违背相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的禁止性规定。截至目前，独立董事候选人兰立鹏先生
暂未取得独立董事资格证书，已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳
证券交易所认可的独立董事资格证书，符合相关规定。

    因此，全体独立董事一致同意《关于选举公司独立董事候选人的议案》，并
同意将该议案提交公司股东大会审议。

                         （以下无正文，为签字页）




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（本页无正文，为《诺思格（北京）医药科技股份有限公司独立董事关于第四
届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》之签署页）


全体独立董事：




        韩慧                    李洪                     杨璐




                                                     2023 年 08 月 09 日