民生证券股份有限公司
关于郑州众智科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州
众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，对众智科技 2023 年半年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589 号）同意注册，公司向社会公众
公开发行人民币普通股股票（A 股）29,084,000.00 股，发行价为每股人民币 26.44
元，共计募集资金 768,980,960.00 元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资
金净额人民币 704,850,942.49 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 10 日到位，
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2022 年 11 月 10 日
出具了 XYZH/2022ZZAA3B0005《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
2023 年上半年度募投项目共使用募集资金 4,711.59 万元。截至 2023 年 6 月
30 日，累计使用募集资金 17,268.10 万元；公司尚未使用募集资金人民币 53,684.38
万元，其中，尚未使用的募集资金余额中，存放在募集资金专用账户余额 3,684.38
万元；购买理财产品以及结构性存款等账户本金余额 50,000.00 万元。截止 2023
年 6 月 30 日，募集资金的累计使用明细如下所示：
项目 金额（元）
募集资金总额 768,980,960.00
减：发行费用 64,130,017.51
募集资金净额 704,850,942.49
减：已使用募集资金 172,680,988.92
其中：置换先期投入资金 117,998,780.53
减：募集资金专户手续费支出 1,113.04
加：募集资金专户利息收入 1,884,418.01
减：募集资金专户购买理财产品 890,000,000.00
加：募集资金专户赎回理财产品 390,000,000.00
加：理财收益 2,790,527.67
募集资金期末余额 36,843,786.21
截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金 2023 年上半年度的使用情况明细如下所
示：
项目 金额（元）
募集资金专户年初余额 580,074,543.30
减：募集资金投资项目支出 47,115,929.05
减：募集资金专户手续费支出 1,039.04
加：募集资金专户利息收入 1,095,683.33
减：募集资金专户购买理财产品 890,000,000.00
加：募集资金专户赎回理财产品 390,000,000.00
加：理财收益 2,790,527.67
募集资金期末余额 36,843,786.21
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等规范性文件及公司《募集资金管理
制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手
续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
2022 年 11 月，公司与招商银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限
公司郑州分行、平安银行股份有限公司郑州分行、保荐机构民生证券股份有限公
司签订《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，募集资金全部存
放于上述募集资金专户。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 余额（元）
招商银行股份有限公司郑州高新区支行 371906383110806 13,815,850.72
中信银行郑州高新区支行 8111101014501554708 12,213,935.97
平安银行郑州分行营业部 15914110101069 10,813,999.52
合计 36,843,786.21
截止 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额中，存放募集资金专用账
户余额 3,684.38 万元；购买理财产品以及结构性存款等账户本金余额 50,000.00
万元。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
2023 年上半年，众智科技募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
众智科技 2023 年上半年募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情
况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年 1-6 月，众智科技不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变
更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 1-6 月，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 1-6 月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司第四届董事会第十四次会议于 2022 年 12 月 8 日审议并通过了《关于使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人
民币 5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于期限不超过 12 个月、安全性高、
流动性好、保本型现金管理类产品（包括但不限于通知存款、协定存款、定期存
款、 结构性存款、银行理财产品、券商收益凭证等），购买渠道包括但不限于
商业银行、证券公司等金融机构。现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日
起 12 个月内，可循环滚动使用。
公司 2023 年上半年购买产品情况如下表所示：
单位：万元
序 认购金额 预期年化收 资金
受托人 产品名称 收益类型 起息日 状态
号 （万元） 益率 来源
中信银
共赢智信汇率挂钩 保本浮动
行郑州 1.50%- 募集
1 人民币结构性存款 收益、封闭 5,000 2023-01-12 未到期
高新区 3.20% 资金
13335 期 式
支行
方正证券收益凭证 本金保障
方正证 募集
2 “金添利”D313 型收益凭 3,000 2023-01-17 3.20% 未到期
券 资金
号 证
东海证券龙盈收益
本金保障
东海证 凭证 6 月型定制第 募集
3 型收益凭 3,000 2023-02-14 3.30% 未到期
券 17 期 资金
证
招商银
招商银行点金系列
行郑州 保本浮动 募集
4 看涨两层区间 91 17,000 2023-04-12 1.60%-2.85% 未到期
高新区 收益 资金
天结构性存款
支行
中国工商银行挂钩
工商银 汇率区间累计型法
行郑州 人人民币结构性存 保本浮动 募集
5 5,000 2023-04-13 1.40%-3.24% 未到期
高新区 款产品-专户型 收益 资金
支行 2023 年第 131 期 A
款
中信银
共赢智信汇率挂钩 保本浮动
行郑州 募集
6 人民币结构性存款 收益、封闭 10,000 2023-04-13 1.30%-3.20% 未到期
高新区 资金
14657 期 式
支行
平安银行对公结构
平安银 性存款（100%保本 1.75%/
保本浮动 募集
7 行郑州 挂钩黄金）2023 年 7,000 2023-04-27 2.87%/ 未到期
收益 资金
分行 00430 期人民币产 2.97%
品
小计 50,000 - - - -
序 受托人 产品名称 收益类型 赎回金额 起息日 收益 资金 状态
号 （万元） （万元） 来源
招商银
招商银行点金系列
行郑州 保本浮动 募集
1 看涨两层区间 90 22,000 2023-01-10 154.60 已赎回
高新区 收益 资金
天结构性存款
支行
中信银
共赢智信汇率挂钩 保本浮动
行郑州 募集
2 人民币结构性存款 收益、封闭 10,000 2023-01-12 70.27 已赎回
高新区 资金
13327 期 式
支行
平安银 平安银行对公结构
保本浮动 募集
3 行郑州 性存款（100%保本 3,000 2023-01-12 22.93 已赎回
收益 资金
分行 挂钩 LPR）产品
平安银行对公结构
平安银 性存款（100%保本
保本浮动 募集
4 行郑州 挂钩黄金）2023 年 2,000 2023-01-12 15.57 已赎回
收益 资金
分行 00023 期人民币产
品
平安银行对公结构
平安银 性存款（100%保本
保本浮动 募集
5 行郑州 挂钩黄金）2023 年 2,000 2023-01-12 15.68 已赎回
收益 资金
分行 00022 期人民币产
品
合计 39,000 - 279.05 - -
（六） 募集资金的其他使用情况
2023 年 1-6 月，公司募集资金不存在其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，众智科技募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，众智科技按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募
集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：众智科技 2023 年半年度募集资金存放与使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告
格式（2023 年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告
格式（2021 年 9 月修订）》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 70,485.09 本年度投入募集资金总额 4,711.59
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 17,268.10
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
本 是
项目
年 否
达到 项目可
截至 2023 截至期末 度 达
是否已变 募集资金 预定 行性是
调整后投资总 2023 年度 年 6 月末累 投资进度 实 到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 可使 否发生
额（1） 投入金额 计投入金额 （%）(3) 现 预
部分变更） 总额 用状 重大变
(2) ＝(2)/(1) 的 计
态日 化
效 效
期
益 益
承诺投资项目
众智科技产业园建设项目 36,272.52 36,272.52 1,561.99 13,132.63 36.21%
2023 不
众智科技内燃发电智能控制系 不适
否 15,811.51 15,811.51 960.90 11,711.73 74.07% 年 10 适 否
统产业园 用
月 用
2023 不
众智科技智能控制器生产建设 不适
否 20,461.01 20,461.01 601.09 1,420.90 6.94% 年 10 适 否
项目 用
月 用
2024 不
众智科技研发检测中心建设项 不适
否 14,993.70 14,993.70 1,149.60 2,135.47 14.24% 年 10 适 否
目 用
月 用
补充流动资金项目 否 10,000.00 10,000.00 2,000.00 2,000.00 20.00% 不 不适 否
适 用
用
承诺投资项目小计 61,266.22 61,266.22 4,711.59 17,268.10 28.19%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募金额 9,218.87 万元，目前仍存放于募集资金专户，按照规定进行现金管理。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民
募集资金投资项目先期投入及置换情况
币 11,799.88 万元，募集资金投资项目置换 11,799.88 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，部分闲置资金按规定进行现金
尚未使用的募集资金用途及去向
管理，并将继续按照约定的用途使用，如有变更，将按规定履行必要的审批和披露手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司 2023
年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
胡坤雁 张玉林
民生证券股份有限公司
年 月 日