意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

众智科技:民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2023 年度定期现场检査报告2023-12-11  

                          民生证券股份有限公司

                   关于郑州众智科技股份有限公司

                      2023 年度定期现场检査报告
                                                           被保荐公司简称:众智科技
保荐人名称:民生证券股份有限公司
                                                           (301361)
保荐代表人姓名:胡坤雁                                     联系电话:021-80508410
保荐代表人姓名:周立彦                                     联系电话:021-80508410
现场检查人员姓名:胡坤雁、周立彦、李星辰
现场检查对应期间:2022 年 11 月 16 日(即上市之日)至 2023 年 11 月 30 日
现场检查时间:2023 年 12 月 4 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
(一)公司治理                                                是         否    不适用
现场检查手段:查阅公司章程等治理文件,检查“三会”文件,审阅披露信息,察看公司
实际经营情况,与相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                               
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                               
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                                                 
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                                 
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                               
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                                 
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                               
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                               
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                               
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等           
(如适用)
                                          1
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文件,
核查投资者互动情况等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      
2.公司已披露的内容是否完整                                
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告,访谈相关人员。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                          
务
4.关联交易价格是否公允                                    
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                            
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
                                                                            
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议等资
料,实地查看募投项目现场,与相关人员访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                          
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
                                                          
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
                                       2
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
                                                          
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报告;与
相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常        
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函,查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件,查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证,向公司高级管理人员询问相关事项。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                  
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                  
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                          
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                            
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




                                       3
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司 2023 年
度定期现场检査报告》之签署页)




    保荐代表人:


                        胡坤雁                  周立彦




                                                     民生证券股份有限公司
                                                             年   月   日