上市公司独立董事提名人声明与承诺



    提名人深圳光大同创新材料股份有限公司董事会现就提

名曾晓亮为深圳光大同创新材料股份有限公司第二届董事会

独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为深圳

光大同创新材料股份有限公司第二届董事会独立董事候选人

（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提

名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重

大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符

合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交

易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具

体声明并承诺如下事项：

    一、被提名人已经通过深圳光大同创新材料股份有限公司

第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提

名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职

情形的密切关系。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四

十六条等规定不得担任公司董事的情形。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办

法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条

件。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关

培训证明材料（如有）。

    □ 是    否
    如否，请详细说明：截至目前，本人尚未取得深圳证券交

易所所认可的独立董事资格证书，为了规范地履行独立董事职

责，本人承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培

训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

    六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公

务员法》的相关规定。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于

规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金
管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关

于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》

的相关规定。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育

部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关

规定。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份

制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券

基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理

办法》的相关规定。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：
    十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构

董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、

监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事

管理办法》的相关规定。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于

独立董事任职资格的相关规定。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉

相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易

所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或

者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册

会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、
副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称

且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作

经验。

     是     □ 否    □ 不适用
    如否，请详细说明：

    十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司

及其附属企业任职。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已

发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人

股东。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已

发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：

    二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控

制人的附属企业任职。

     是     □ 否
    如否，请详细说明：
    二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人

或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的

人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、

各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管

理人员及主要负责人。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人

或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业

务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第

二十二项所列任一种情形。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公

司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚

未届满的人员。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人

员。

     是      □ 否
    如否，请详细说明：

    二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，

受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

     是      □ 否
    如否，请详细说明：

    二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国

证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意

见的人员。

     是      □ 否
    如否，请详细说明：

    二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴

责或者三次以上通报批评。

     是      □ 否
    如否，请详细说明：

    二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

     是      □ 否
    如否，请详细说明：

    三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未

能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请
股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董

事的境内上市公司数量不超过三家。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

     是    □ 否
    如否，请详细说明：

    提名人郑重承诺：

    一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此

引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪

律处分。

    二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深

圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公

告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人

承担相应的法律责任。

    三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要

求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会

报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名人（签署/盖章）：

                        2023 年 12 月 8 日