欣灵电气:国泰君安证券股份有限公司关于欣灵电气股份有限公司2023年持续督导培训情况报告2023-11-25
国泰君安证券股份有限公司
关于欣灵电气股份有限公司
2023 年持续督导培训情况报告
欣灵电气股份有限公司(以下简称“欣灵电气”或“公司”)首次公开发行人
民币普通股(A 股)2,561.19 万股,并于 2022 年 11 月 9 日在深圳证券交易所创业
板上市。国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作
为欣灵电气股份有限公司(以下简称“欣灵电气”或“公司”)首次公开 发行股
票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构,持续督导期间为 2022 年 11 月 9
日至 2025 年 12 月 31 日。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关
规定及欣灵电气的实际情况,国泰君安认真履行了持续督导职责,并对公司董事、
监事、高级管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员开展了具有 针对性
的培训。
2023 年 11 月 21 日,保荐机构相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自监
管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对欣灵电气董事、监事、高级管理人
员及公司控股股东和实际控制人等相关人员的持续督导培训工作,特向贵 所报送
培训情况报告。
一、本次培训的基本情况
(一)培训时间:2023 年 11 月 21 日;
(二)培训地点:欣灵电气会议室;
(三)培训方式:现场授课,部分培训对象通过网络会议软件线上视频接入;
(四)培训人员:保荐代表人黄万、陈磊;
(五)培训对象:公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员、公司控股
股东和实际控制人等;
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二、培训内容
本次培训结合上市公司或相关人员违规案例,重点就与《证券法》相关规定、
创业板上市公司规范运作、减持规定、并购重组等相关的法律法规及深圳 证券交
易所业务规则条款进行了讲解,具体内容主要包括《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市
公司重大资产重组管理办法》《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等
法律法规及深圳证券交易所的业务规则,并结合上市公司违规案例对法律 法规及
各业务规则进行讲解。
三、培训效果
欣灵电气及培训对象对本次培训给予了积极配合,培训对象对培训内 容进行
了认真的学习,培训工作有序进行并顺利完成。通过本次培训,培训对象的合规意
识进一步加强,对于作为上市公司重要人员在公司规范运作、兼并收购等 方面应
承担的责任与义务也有了更加深入的了解。本次培训有利于欣灵电气进一 步提高
规范运作水平。
(以下无正文)
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(此页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于欣灵电气股份有限公司 2023
年持续督导培训情况报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
黄 万 陈 磊
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日