开创电气：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明2023-06-06
浙江开创电气股份有限公司
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明
一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
1、股东大会制度的建立健全及运行情况
股东大会是公司的最高权力机构，《公司法》《公司章程》规定了股东的权利
和义务，以及股东大会的职权。2019 年 7 月 10 日，公司召开了创立大会暨第一
次股东大会，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，制定了《股东大会议事
规则》。公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行
使权力，股东大会运作规范。
自股份公司设立以来，公司共召开 13 次股东大会，历次股东大会的召集、
提案与通知、议事、表决、决议及会议记录规范，所做决议合法、有效。公司股
东认真履行股东义务，依法行使股东权利，不存在相关股东违反《公司法》及其
他规定行使职权的情形。股东大会机构和制度的建立和执行，对完善本公司治理
结构和规范本公司运作发挥了积极的作用。
2、董事会制度的建立健全及运行情况
2019 年 7 月 10 日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会，根据《公司
法》及《公司章程》的有关规定，制定了《董事会议事规则》。报告期内，公司
董事会严格依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定规范运行。
自股份公司设立以来，公司董事会共召开 21 次会议，公司董事会的召开符
合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的规定，历次董事会的召开、出席、
议事、表决、决议及会议记录规范完整，所作决议合法、有效。董事会依法忠实
履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，不存在违反《公司法》及
其他规定行使职权的情形。
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3、监事会制度的建立健全及运行情况
2019 年 7 月 10 日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会，根据《公司
法》及《公司章程》的有关规定，制定了《监事会议事规则》。报告期内，公司
监事会严格依照《公司章程》及《监事会议事规则》的规定规范运行。
自股份公司设立以来，公司监事会共召开 19 次会议，全体监事均出席。监
事会的召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定，历次监事会
的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范完整，所作决议合法、
有效，监事会依法忠实履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务。
二、独立董事制度的建立健全及运行情况
2020 年 11 月 7 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，选举产生 3 名
独立董事，分别为林涛、朱炎生和陈工，其中林涛为会计专业人士，符合公司章
程规定的任职条件，具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要
求的独立性。公司已制定《独立董事工作制度》，对独立董事的提名、聘任、任
职资格、更换、履行特殊职责和发表独立意见等方面做出了详细的规定。
公司独立董事制度建立以来，独立董事在完善公司治理结构、公司战略发展
选择等方面起到了促进作用。独立董事参与了本公司本次股票发行方案、本次发
行募集资金运用方案的决策，并利用他们的专业知识，对报告期的关联交易等事
项发表了独立意见。
随着独立董事制度的建立，独立董事将在公司法人治理结构的完善、公司发
展方向和战略的选择、内部控制制度的完善及中小股东权益的保护等方面发挥作
用。
三、董事会秘书制度运行情况
根据上市公司治理规范性文件的要求，公司于 2019 年 7 月 10 日召开第一届
董事会第一次会议，选任张垚嗣担任董事会秘书，并审议通过了《董事会秘书工
作细则》。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。
报告期内，公司董事会秘书筹备了董事会会议和股东大会会议，确保公司董
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事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报公司相关
信息，为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《浙江开创电气股份有限公司股东大会、董事会、监事会、独
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