浙江丰茂科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度
              的建立健全及运行情况的说明

一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    （一）股东大会的建立

    公司于2020年12月8日召开创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了《公
司章程》和《股东大会议事规则》等议案，并规定了股东大会的职责、权限及股东
大会会议的基本制度。《股东大会议事规则》针对股东大会的召开程序制定了详细
规则。

       （二）股东大会运行情况
    自股份公司设立以来，股东大会一直根据《公司法》《公司章程》和《股东大
会议事规则》的规定规范运作。公司股东大会的召开程序和决议符合《公司法》
《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求，未有侵害公司及中小股东权益的情
况。

    公司历次股东大会会议均按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等
相关法律法规及规定的要求规范运作，出席股东人数、表决结果、召开程序、决议
内容均符合《公司法》《公司章程》等文件规定。

二、董事会制度的建立健全及运行情况

    （一）董事会制度的建立

    本公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董事会议事规则》对董事会的
职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等予以规范。

    （二）董事会制度的运行情况

    自股份公司设立以来，董事会一直根据《公司法》《公司章程》和《董事会议
事规则》的规定规范运作。董事会制度的建立和有效执行对完善公司治理结构、规
范公司决策程序和规范公司管理发挥了应有的作用。

    公司历次董事会会议通知方式、召开方式、表决方式均符合《公司法》和《公
                                       4-14-1
司章程》的规定，会议记录完整规范，董事会依法履行了《公司法》和《公司章程》
赋予的权利并承担了相应的义务。

三、监事会制度的建立健全及运行情况

   （一）监事会制度的建立

   公司已制定了《监事会议事规则》，监事会运行规范。公司监事严格按照《公
司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。

   （二）监事会制度的运行情况

   自股份公司设立以来，监事会一直根据《公司法》《公司章程》和《监事会议
事规则》的规定规范运作。

   公司历次监事会会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在监事违反《公司法》《公司章程》
及其他规定行使职权的情形。

四、独立董事制度的建立健全及运行情况

   公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，参照中国证监会《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，制定了《独立董事工作制度》。目
前在董事会中有3名独立董事，占董事会成员总数的三分之一以上。

   公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等
相关文件的要求，认真履行职权，准时出席公司历次董事会会议，对需要独立董事
发表意见的事项发表了意见，对公司的风险管理、内部控制以及公司的发展提出了
相关意见与建议，对公司的规范运作起到了积极的作用。

   自任职以来，独立董事未对公司有关事项提出异议。

五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

   公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，负责公司股东大会和董
事会会议的筹备、公司股东资料管理以及信息披露等事宜。为规范公司行为，保证
公司董事会秘书能够依法行使职权，公司制定了《董事会秘书工作细则》，对董事
会秘书的任职资格、职责、任免及工作制度进行了规定。

   董事会秘书自任职以来严格按照《公司章程》《董事会秘书工作细则》有关规
                                       4-14-2
定筹备董事会和股东大会会议，认真履行了各项职责，确保了公司董事会和股东大
会的依法召开，在公司的运作中起到了积极的作用。

    （以下无正文）




                                    4-14-3
   (本页无正文，为《浙江丰茂科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖章页)




                                              浙江丰茂科技股份有限公司

                                                        年    月      日




                                   4-14-4