浙江恒达新材料股份有限公司

        关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、

        董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明


深圳证券交易所：

    浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）申请首次公开
发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”），根据《首次公开发行股票注
册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号—首次公
开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独
立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下：

    公司法人治理结构相关制度制定以来，股东大会、董事会、监事会、独立董
事、董事会秘书依法规范运作、履行职责，公司法人治理结构不断得到完善。

    一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    股东大会由全体股东组成，为公司的权力机构，公司已按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》所赋予的权利和义务，同时根据中国证监会、证券交易所最
新法律法规及规范性文件的有关规定，制定了《股东大会议事规则》。公司股东
大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。

    2020 年至今，公司共召开 18 次股东大会，历次股东大会均按照《公司章程》、
《股东大会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序召集和召开，严格按照
相关规定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。

    公司股东大会的召集、提案、出席、召开、议事、决议事项的内容及签署流
程符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，运作规范。
公司股东均按照相关规定依法行使股东权利，认真履行股东义务。股东大会机构
和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极作用。

    二、董事会制度的建立健全及运行情况
    公司董事会，对股东大会负责。目前，董事会由 9 名董事组成，其中独立董
事 3 名。公司根据《公司法》、《公司章程》的规定制定了《董事会议事规则》，
该规则对董事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等事项进行
了详细规范。公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行
使权利和义务。

    2020 年至今，公司共召开 26 次董事会，历次董事会均按照《公司章程》、《董
事会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序召集和召开，严格按照相关规
定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。

    公司董事会的召集、召开、决议事项的内容及签署流程符合《公司法》、《公
司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，不存在违反《公司法》、《公司章程》
等相关制度擅自行使职权的行为。

    三、监事会制度的建立健全及运行情况

    公司设监事会。目前，监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会
依法行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，对股东
大会负责并报告工作。公司根据《公司法》、《公司章程》的规定制定了《监事会
议事规则》，监事会保持规范运行。公司监事会监事严格按照《公司章程》和《监
事会议事规则》的规定行使权利和义务。

    2020 年至今，公司共召开 9 次监事会，历次监事会均按照《公司章程》、《监
事会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序召集和召开，严格按照相关规
定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。

    公司监事会的召集、召开、决议事项的内容及签署流程符合《公司法》、《公
司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，不存在违反《公司法》、《公司章程》
等相关制度擅自行使职权的行为。

    四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    为了进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，
保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，公司根据《公司法》、《上市
公司独立董事规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
结合公司的实际情况，制定了《独立董事工作制度》，符合中国证监会《上市公
司治理准则》、《上市公司独立董事规则》以及交易所公司治理方面的规范性文件
关于独立董事的要求。

    公司依据《公司章程》、《独立董事工作制度》规定设独立董事，公司现任独
立董事 3 名，分别为郑梦樵、李元平、乐进治，占董事会人数三分之一，其中李
元平及乐进治均为会计专业人士，符合相关规定。公司独立董事均根据《公司章
程》和《独立董事工作制度》的规定选举产生，符合《公司法》及相关法规要求
的任职资格。

    公司独立董事自任职以来，均按照《公司章程》、《独立董事工作制度》的工
作要求，尽职尽责履行独立董事的职责，依法出席董事会会议，为公司的重大决
策提供专业及建设性的意见，认真监督管理层的工作，对公司依照法人治理结构
规范运作起到了积极的促进作用。公司独立董事参与了本次股票发行方案、本次
发行募集资金运用方案的制订，并对公司报告期内关联交易的公允性等事宜发表
了独立意见。

    五、董事会秘书制度建立健全情况及运行情况

    根据《公司法》等法律法规和《公司章程》，公司制定了《董事会秘书工作
细则》，董事会秘书对公司和董事会负责。

    报告期内公司董事会秘书严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作制度》
的规定开展工作，确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时
向公司股东、董事通报公司的有关信息，与股东建立了良好关系，在完善公司治
理结构、投资者关系管理、各项制度规范运行等方面发挥了重要作用。

    特此说明！

    （以下无正文）