苏州规划：苏州规划2023年第三次临时股东大会的法律意见2023-12-15
北京德恒（苏州）律师事务所
关于苏州规划设计研究院股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见
苏州工业园区苏州大道东 398 号苏州太平金融大厦 16 层
电话:0512-62585872 传真:0512-62585873 邮编:215027
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2023 年第三次临时股东大会的法律意见
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2023 年第三次临时股东大会的
法律意见
德恒 24G20230001-00002 号
致：苏州规划设计研究院股份有限公司
北京德恒（苏州）律师事务所（以下简称“本所”）受苏州规划设计研究院
股份有限公司（以下简称“苏州规划”或者“公司”）的委托，指派本所承办律
师列席公司于 2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 14:30 在江苏省苏州市十全街
747 号公司会议室召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”），就本次股东大会召开的合法性进行见证并出具本法律意见。
本所承办律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《苏州规划设计研究院股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）《苏州规划设计研究院股份有限公司股东
大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定出具本法律意
见。
为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资
料，本所承办律师得到公司如下保证，即其已提供了本所承办律师认为作为出具
本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料
均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料
与原始材料一致。
为出具本法律意见，本所承办律师查验了包括但不限于以下内容：
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2023 年第三次临时股东大会的法律意见
1.本次股东大会的召集和召开程序；
2.出席本次股东大会人员及会议召集人资格；
3.本次股东大会的表决程序及表决结果；
4.本次股东大会是否讨论未列入《通知》会议议程的事项。
为出具本法律意见，本所及本所承办律师声明如下：
1.本所及承办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。如因本法律意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并因此给投资者造成直接损失的，本所将依法赔偿投资者直接经济损失，但本所
能够证明自己没有过错的除外。
2.本所承办律师依据本法律意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中
华人民共和国（本法律意见中，仅为区别表述之目的，不包括中国香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、
中国证监会及证券交易所的有关规定发表法律意见。
3.本法律意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及承办律师书面
同意，不得用于其他任何目的。
4.本所及承办律师同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备公告文
件随同其它文件一并公告。
5.在本法律意见中，本所承办律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东
大会规则》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会
议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表
述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。
2
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2023 年第三次临时股东大会的法律意见
本所承办律师根据《证券法》《股东大会规则》《上市规则》《律师事务所
从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公
司章程》和《股东大会议事规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基
础上，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本 所 承 办 律 师 采 取 了 包 括 但 不 限 于 如 下 核 查 方 法 ：1.登 录 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）网站查询有关苏州规划本次股东大会的公告；2.查验
苏州规划的第四届董事会第十一次会议决议等；3.本所承办律师现场见证苏州规
划本次股东大会等。
在上述相关核查基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
经本所承办律师核查，公司第四届董事会第十一次会议于 2023 年 11 月 29
日召开，决议召开本次股东大会，并于 2023 年 11 月 30 日在深圳证券交易所网
站公告了《苏州规划设计研究院股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东
大会的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本次股东大会的召开
作出决议，并于本次股东大会召开 15 日前以公告形式通知各股东。《通知》载
明了本次股东大会的召开时间、召开地点、审议事项、出席对象和登记方法等，
说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参 加表决
的权利。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议 于
2023 年 12 月 15 日下午 14:30 在江苏省苏州市十全街 747 号公司会议室召开；
网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年
12 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2023 年
12 月 15 日 9:15-15:00。
根据《公司章程》及《股东大会议事规则》相关规定，本次股东大会现场会
议由董事长李锋先生主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通
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2023 年第三次临时股东大会的法律意见
知》披露一致。
本所承办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规
和《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
本所承办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1.查验自然人股东的身份
证；2.登录巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）网站查询有关苏州规划本次股
东大会的公告；3.查验本次股东大会的签到表；4.本所承办律师现场见证苏州规
划本次股东大会等。
在上述相关核查基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
经本所承办律师核查，出席本次股东大会的股东共计 38 人，持有公司表决
权股份总数 49,239,209 股，占公司有表决权股份总数的 55.9536%。根据本次股
东大会投票统计结果，其中通过现场投票参与本次股东大会的股东共 28 人，持
有表决权的股份总数 36,263,372 股，占公司有表决权股份总数的 41.2084%；其
中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 10 人，持有表决权的股份总数
12,975,837 股，占公司有表决权股份总数的 14.7453%。
公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司总经理及其他高级
管理人员和本所律师列席了本次股东大会。
综上，本所承办律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法
规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本 所 承 办 律 师 采 取 了 包 括 但 不 限 于 如 下 核 查 方 法 ：1.登 录 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）网站查询有关苏州规划本次股东大会的公告；2.查验
本次股东大会审议议案的表决票；3.查验本次股东大会会议记录以及决议；4.本
所承办律师现场见证苏州规划本次股东大会等。
在上述相关核查基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
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本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就《通知》中列明
的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了
表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。
本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1.审议《关于补选第四届董事会独立董事的议案》
表决结果：通过。同意 49,229,109 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9795％；反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0205％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小投资者表决情况：
表决结果：通过。同意 13,998,693 股，占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.9279％；反对 10,100 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0721％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0％。
2.审议《关于公司及全资子公司向银行申请授信额度暨对全资子公司提供担
保的议案》
表决结果：通过。同意 49,229,109 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9795％；反对 10,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0205％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小投资者表决情况：
表决结果：通过。同意 13,998,693 股，占出席会议的中小投资者所持有效表
决权股份总数的 99.9279％；反对 10,100 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份总数的 0.0721％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0％。
本议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之
二以上同意通过。
本所承办律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和
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《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项
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本次股东大会审议议案的表决票；3.查验本次股东大会会议记录以及决议；4.本
所承办律师现场见证苏州规划本次股东大会等。
在上述相关核查基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
经本所承办律师核查，本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的
事项。
五、结论意见
综上所述，本所承办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出
席本次股东大会人员及会议召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果
符合相关法律、法规和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，本次
股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的
决议合法、有效。
本法律意见正本一式叁份，无副本，每份具有同等法律效力，经本所负责
人及承办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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（本页无正文，为《北京德恒（苏州）律师事务所关于苏州规划设计研究院股份
有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（苏州）律师事务所（盖章）
负 责 人：________________
陈海祥
承办律师：_______________
葛晓霞
承办律师：_______________
苑春雨
年 月 日
