四川港通医疗设备集团股份有限公司

     关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书

                 制度的建立健全及运行情况的说明

    四川港通医疗设备集团股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）自整
体变更为股份公司以来，已根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等
有关法律、法规、规范性文件的要求制定了《公司章程》，建立了由公司股东大
会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决
策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
同时，根据有关法律、法规及《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》《董
事会议事规则》《监事会议事规则》以及董事会各专门委员会实施细则。公司也
已经按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规的要求，制
定了上市后适用的《公司章程（草案）》。报告期内，公司不断完善治理结构和
治理制度，股东大会、董事会、监事会均按照相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定规范运作，各股东、董事、监事及高级管理人员均尽职尽责，按
制度规定行使职权和履行义务。现将公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、
董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下：

    1、股东大会制度的建立健全及运行情况

    公司股东大会是公司的权力机构，股东大会依法履行了《公司法》《公司章
程》所赋予的权利和义务，并制定了健全的《股东大会议事规则》，对股东大会
的职权、会议召集、提案与通知、召开、表决和决议、会议记录等内容等进行了
规定。报告期内，公司股东大会制度健全，运行情况良好。

    2020 年以来，公司共召开了 12 次股东大会，股东均按照相关规定出席股东
大会，依法履行股东义务，行使股东权利。公司历次股东大会均严格按照《公司
章程》《股东大会议事规则》等文件的要求规范运作，在会议召集、议事程序、
表决方式及决议内容等方面均符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在违反
《公司法》及其他规定行使职权的情况。


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    为进一步完善公司股东大会制度，满足创业板对上市公司的监管要求，公司
于 2021 年 9 月 30 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《四川港通医
疗设备集团股份有限公司股东大会议事规则（上市后适用）》，将于公司首次公
开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市交易之日起生效并实施。

    2、董事会制度的建立健全及运行情况

    公司制定了《董事会议事规则》，对董事会的职权、会议召集、通知、召开、
表决和决议有关内容等进行了规定。根据现行有效的《公司章程》和《董事会议
事规则》的规定，公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 9 名董事组成，设
董事长 1 名、独立董事 3 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。报
告期内，董事会制度健全，运行情况良好。

    2020 年以来，公司共召开了 20 次董事会，董事均全体出席。公司历次董事
会均严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等文件的要求规范运作，在会议
召集、议事程序、表决方式及决议内容等方面均符合有关法律法规和公司章程的
规定，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。

    为进一步完善公司董事会制度，满足创业板对上市公司的监管要求，公司于
2021 年 9 月 30 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《四川港通医疗
设备集团股份有限公司董事会议事规则（上市后适用）》，将于公司首次公开发
行股票并在深圳证券交易所创业板上市交易之日起生效并实施。

    3、监事会制度的建立健全及运行情况

    公司制定了《监事会议事规则》，对监事会职权、会议召集、通知、召开与
表决、会议记录等进行了规定。根据现行有效的《公司章程》和《监事会议事规
则》的规定，监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，并向股东大
会报告工作。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。监事会设主席 1
名，监事会主席由全体监事过半数选举产生。报告期内，监事会制度健全，运行
情况良好。

    2020 年以来，公司共召开了 17 次监事会，监事均全体出席。公司监事会严
格按照《公司章程》《监事会议事规则》等文件的要求规范运作，在会议召集、


                                    2
议事程序、表决方式及决议内容等方面均符合有关法律法规和公司章程的规定，
不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。

    为进一步完善公司监事会制度，满足创业板对上市公司的监管要求，公司于
2021 年 9 月 30 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《四川港通医疗
设备集团股份有限公司监事会议事规则（上市后适用）》，将于公司首次公开发
行股票并在深圳证券交易所创业板上市交易之日起生效并实施。

    4、独立董事制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司制定了《独立董事工作制度》，
对独立董事的人员构成、任职资格、选举和更换、职责、独立意见的发表等进行
了规定。2019 年 6 月 12 日，公司召开 2018 年度股东大会，选举钟洪明、杜云
波、漆家学为公司第三届董事会独立董事；2021 年 4 月 30 日，公司召开 2021
年第一次临时股东大会，同意漆家学辞去公司独立董事职务并选举陈启明为公司
独立董事；2022 年 6 月 11 日，公司召开 2021 年度股东大会，选举黄永庆、杜
云波、陈启明为第四届董事会独立董事。上述独立董事均符合公司章程规定的任
职条件，具备《中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要
求的独立性。

    公司独立董事自受聘以来，均能勤勉尽责，严格按照法律、法规、规范性文
件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定认真履行独立董事职责并出席有
关董事会和股东大会，积极参与议案讨论，独立行使表决权，不存在缺席或应亲
自出席而未能亲自出席会议的情况。此外，各位独立董事以其丰富的专业知识和
经验，就公司规范运作和有关经营工作提出意见，履行职责，积极参与公司的重
大生产经营决策，对公司经营管理、发展战略的选择发挥了积极作用。

    5、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    公司设董事会秘书 1 名，负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股权管理、信息披露等事宜。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公
司制定了《董事会秘书工作制度》，对董事会秘书的任职资格、职责、聘任和解
聘等进行了规定。


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    自公司建立董事会秘书制度以来，公司董事会秘书严格按照《公司章程》和
《董事会秘书工作制度》的有关规定履行职责，为公司治理结构的完善和股东大
会、董事会正常行使职权发挥了重要作用。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《四川港通医疗设备集团股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）




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