证券代码：430139           证券简称：华岭股份            公告编号：2023-070


                   上海华岭集成电路技术股份有限公司

       独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



    上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 29
日召开了第五届董事会第五次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易
所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——
独立董事》、《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，基于客观、独立判断
的原则，对公司第五届董事会第五次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
       一、《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》的独立意见
    公司本次对 2023 年股票期权激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
（以下简称“《上市规则》”）、《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）及相关法律法规的要求，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司
及全体股东利益的情形。
    本次调整后，公司首次授予的激励对象人数由 45 人调整为 44 人，首次授予
的股票期权数量由 738 万份调整为 733 万份，预留授予数量不变，授予总量由 800
万份调整为 795 万份。
    综上，我们同意公司对 2023 年股票期权激励计划的相关事项进行调整。
       二、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》的独立意见
    1、除 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划外，本次授予权益
的激励对象与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的激励对象人员名单相
符。
    2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市规则》等文件规
定的激励对象条件及《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《上市规则》规
定的不得成为激励对象的情形。激励对象中无独立董事、监事，本次拟获授股票
期权的激励对象主体资格合法、有效，满足获授股票期权的条件。
    3、公司和本次获授股票期权的激励对象均未发生不得授予/获授股票期权的
情形，本次股票期权激励计划无获授权益条件。
    4、本次确定的首次授予日符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3
号——股权激励和员工持股计划》和《激励计划（草案）》中的有关规定。
    综上，我们同意确定以 2023 年 5 月 29 日为首次授予日，向 44 名符合条件的
激励对象合计授予 733 万份股票期权。


    特此公告。




                                       上海华岭集成电路技术股份有限公司


                                           独立董事：周垚、崔婕、江若尘


                                                  日期：2023 年 5 月 30 日