[临时公告]辰光医疗：信息披露管理制度2023-09-19
证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-103
上海辰光医疗科技股份有限公司
信息披露管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
上海辰光医疗科技股份有限公司于 2023 年 9 月 15 日经公司第五
届董事会第四次会议审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议
案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
上海辰光医疗科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称“本
公司”或“公司”）信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投
资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司信息披露管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以
下简称“《上市规则》”）等有关规定，及《上海辰光医疗科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定《上海辰光医疗科
技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度所指“信息披露”是将对股票及其他证券品种交
易价格、投资者投资决策可能产生重大影响的信息（以下简称“重大
信息”），在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公
众公布，并送达相关部门备案。
第三条 信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公
开、公平、公正原则。
第四条 本制度适用人员和机构：公司董事会秘书和信息披露管
理部门、公司董事和董事会、公司监事和监事会、公司高级管理人员、
公司各部门以及分公司的负责人、股份公司控制的子公司的负责人、
公司持股 5%以上的股东、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章 信息披露的内容、范围格式和时间
第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息包括定期报告
和临时报告。
第六条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到《上市规则》
规定的披露标准，或者《上市规则》没有具体规定，但公司董事会认
为该事件可能对上市公司股票交易价格或投资者决策产生较大影响
的，公司应当及时披露。
除依法或者按照《上市规则》及有关自律规则需要披露的信息外
公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和
投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公
平信息披露原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选
择性信息披露，不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者，不
得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行
为。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及时
披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的，在发生类似事件
时，应当按照同一标准予以披露。
第七条 公司应当保证披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，
通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行交易。
第九条 公司披露的信息应在符合《证券法》规定的信息披露平
台（以下简称“规定信息披露平台”）发布，在其他媒体披露信息的
时间不得早于规定信息披露平台的披露时间。
公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件同时置备于公司
住所、北京证券交易所（下称“北交所”），供社会公众查阅。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信
息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，
配合公司履行信息披露义务。
第十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业
秘密、商业敏感信息，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照
北交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》披露或者
履行相关义务可能导致其违反法律法规或危害国家安全的，可以按照
北交所相关规定豁免披露。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事
项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露信息的，相关内
幕信息知情人应当书面承诺做好保密；已经泄露的，应当及时披露。
第十二条 公司及相关信息披露义务人适用北交所相关信息披
露要求，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监
管要求等有关规定的，可以向北交所申请调整适用，但应充分说明原
因和替代方案。北交所认为不应当调整适用的，公司及相关信息披露
义务人应当执行北交所相关规定。
第十三条 公司应当结合所属行业的特点，按照中国证监会和
北交所相关规定，充分披露行业经营信息，便于投资者合理决策。
第十四条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活
动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
第十五条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并
披露年度报告；在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并
披露中期报告；在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内
编制并披露季度报告。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年
度报告。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向北交所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十六条 公司应当与北交所预约定期报告的披露时间，北交
所根据预约情况统筹安排。
公司应当按照北交所安排的时间披露定期报告，因故需要变更披
露时间的，根据北交所相关规定办理。
第十七条 公司应当按照《企业会计准则》的要求编制财务报
告。公司年度报告中的财务报告必须经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，聘用或者解聘承办公
司审计业务的会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数同意
后，提交董事会审议，由董事会审议后提交股东大会审议。
公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的中期报告
或者季度报告的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所
审计。仅实施现金分红的，可免于审计。
公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会
计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露
时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
公司审计应当执行财政部关于关键审计事项准则的相关规定。
第十八条 公司年度报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）管理层讨论与分析；
（四）股份变动及股东情况；
（五）控股股东及实际控制人情况；
（六）董事、监事、高级管理人员及员工情况；
（七）重大事件；
（八）融资与利润分配情况；
（九）公司治理及内部控制情况；
（十）财务会计报告和审计报告全文；
（十一）中国证监会及北交所规定的其他事项。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董
事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专
项意见，与年度报告同时披露。
第十九条 公司中期报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）股份变动和融资；
（四）董事、监事、高级管理人员及员工变动情况；
（五）重大事件；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会及北交所规定的其他事项。
第二十条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩
传闻且公司股票及其他证券品种交易出现异常波动的，应当及时披露
业绩快报。公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报
告的，应当在该会计年度结束之日起两个月内披露业绩快报。业绩快
报中的财务数据包括但不限于营业收入、净利润、总资产、净资产以
及净资产收益率。
公司在年度报告披露前，预计上一会计年度净利润发生重大变化
的，应当及时进行业绩预告；预计半年度和季度净利润发生重大变化
的，可以进行业绩预告。业绩预告应当披露年度净利润的预计值以及
重大变化的原因。重大变化的情形包括年度净利润同比变动超过 50%
且大于 500 万元、发生亏损或者由亏损变为盈利。
公司业绩快报、业绩预报中的财务数据与实际数据差异幅度达到
20%以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、
说明差异的原因。
第二十一条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期
报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者董事会因故无法对定期
报告形成决议的，应当披露具体原因和存在的风险以及董事会的专项
说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告，董事会已经审议
通过的，不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按
时披露定期报告。
公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面
审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法
规、中国证监会、北交所的规定和《公司章程》，报告的内容是否能
够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确
认意见。董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告
签署书面意见。公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内
容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中
发表意见并陈述理由，公司应当在定期报告中披露相关情况。公司不
予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第二十二条 公司中期报告的财务报告可以不经审计，但中国证
监会和北交所另有规定的除外。
第二十三条 公司财务报告未经审计的，应当注明“未经审计”
字样。公司财务报告经过审计的，若注册会计师出具的审计意见为标
准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标准无保留意见的审计报
告。公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，按照
中国证监会关于非标准审计意见处理的相关规定，公司在披露定期报
告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；
（二）监事会对董事会专项说明的意见和相关决议；
（三）会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会及北交所要求的其他文件。
第二十四条 本制度第二十三条所述非标准审计意见涉及事项属
于违反会计准则及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项
进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出具的
审计报告或专项鉴证报告等有关材料。
第二十五条 公司定期报告存在差错、未按规定披露或者虚假记
载，被中国证监会或北交所责令改正或者董事会决定更正的，应当在
被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照中国证监会关于财务信
息更正与披露的相关规定及时披露。
第二十六条 临时报告是指自上市之日起，公司及其他信息披露
义务人按照法律法规和中国证监会、北交所有关规定发布的除定期报
告以外的公告。
发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策
产生较大影响的重大事件（以下简称“重大事件”或“重大事项”），
公司及其他信息披露义务人应当及时披露临时报告。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事
会发布。
第二十七条 公司应当在重大事件最先触及下列任一时点后，及
时履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）有关各方签署意向书或协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事
件发生时。公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会
损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保
密的，公司可以暂不披露，但最迟应当在该重大事项形成最终决议、
签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司
股票及其他证券品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相
关筹划和进展情况。
第二十八条 公司履行首次披露义务时，应当按照《上市规则》
及相关规定披露重大事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果
等。编制公告时相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，
待相关事实发生后，再按照相关要求披露重大事件的进展情况。
公司已披露的重大事件出现可能对公司股票及其他证券品种交
易价格或投资者决策产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露
进展或者变化情况，包括协议执行发生重大变化、被有关部门批准或
否决、无法交付过户等。
公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分
阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不
确定为由不予披露。
第二十九条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，视同
公司的重大事件，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司股票及其
他证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当参照本
制度履行信息披露义务。
第三十条 董事会决议涉及须经股东大会表决事项的，公司应
当及时披露董事会决议公告，并在公告中简要说明议案内容。
董事会决议涉及本规则规定的应当披露的重大信息，公司应当在
会议结束后及时披露董事会决议公告和相关公告。
第三十一条 监事会决议涉及本规则规定的应当披露的重大信
息，公司应当在会议结束后及时披露监事会决议公告和相关公告。
第三十二条 公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股
东大会召开十五日前，以临时报告方式向股东发出股东大会通知。
第三十三条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息，
会议结束后应当及时披露股东大会决议公告。公司按照规定聘请律师
对股东大会的会议情况出具法律意见书的，应当在股东大会决议公告
中披露法律意见书的结论性意见。
股东大会决议涉及本规则规定的重大事项，且股东大会审议未通
过相关议案的，公司应当就该议案涉及的事项，以临时报告的形式披
露事项未审议通过的原因及相关具体安排。
第三十四条 中国证监会、北交所要求提供董事会、监事会和股
东大会会议记录的，公司应当按要求提供。
第三十五条 公司发生以下交易，达到披露标准的，应当及时披
露：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供担保；
（四）提供财务资助；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利；
（十二）中国证监会、北交所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及
出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。
第三十六条 公司发生的交易（除提供担保、提供财务资助外）
达到《上市规则》第 7.1.2 条规定标准的应当及时披露。
第三十七条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者
上述控股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益
外，免于按照本章规定披露。
公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并及时披露董事会决
议公告和相关公告。
第三十八条 公司应当及时披露按照北交所公司治理相关规则须
经董事会审议的关联交易事项。
公司应当在董事会、股东大会决议公告中披露关联交易的表决情
况及表决权回避制度的执行情况。
第三十九条 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，公司可
以在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行
合理预计，履行相应审议程序并披露。对于预计范围内的关联交易，
公司应当在年度报告和中期报告中予以分类，列表披露执行情况并说
明交易的公允性。
实际执行超出预计金额的，公司应当就超出金额所涉及事项履行
相应审议程序并披露。
第四十条 公司与关联方的交易，按照北交所公司治理相关规
则免予关联交易审议的，可以免予按照关联交易披露。
第四十一条 公司董事会就股票发行、拟在境内外其他证券交易
场所上市、或者发行其他证券品种作出决议，应当自董事会决议之日
起及时披露相关公告。
第四十二条 公司设置、变更表决权差异安排的，应当在披露审
议该事项的董事会决议的同时，披露关于设置表决权差异安排、异议
股东回购安排及其他投资者保护措施等内容的公告。
第四十三条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：
（一）涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值 10%以上；
（二）股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；
（三）可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较
大影响的其他诉讼、仲裁；
（四）北交所认为有必要的其他情形。
第四十四条 公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转
增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日
前披露方案实施公告。
第四十五条 股票交易出现异常波动的，公司应当及时了解造成
交易异常波动的影响因素，并于次一交易日开盘前披露异常波动公
告。
第四十六条 公司及相关信息披露义务人应当密切关注媒体关于
公司的报道，以及公司股票交易情况，及时向相关主体了解事实情况。
第四十七条 限售股份在解除限售前，公司应当按照北交所有关
规定披露相关公告。
第四十八条 直接或间接持有公司 5%以上股份的股东，所持股份
占公司总股本的比例每增加或减少 5%时，投资者应当按规定及时告
知公司，并配合公司履行信息披露义务。公司应当及时披露股东持股
情况变动公告。
公司投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到《上市公司收购
管理办法》规定披露权益变动报告书等文件的，公司可以简化披露持
股变动情况。
第四十九条 公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当
严格遵守其披露的承诺事项。
公司应当及时披露承诺事项的履行进展情况。公司未履行承诺
的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息
披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因以及
董事会拟采取的措施。
第五十条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当自事实发
生之日起及时披露：
（一）停产、主要业务陷入停顿；
（二）发生重大债务违约；
（三）发生重大亏损或重大损失；
（四）主要资产被查封、扣押、冻结，主要银行账号被冻结；
（五）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；
（六）董事长或者总经理无法履行职责，控股股东、实际控制人
无法取得联系；
（七）公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险。
上述风险事项涉及具体金额的，适用《上市规则》第 7.1.2 条的
规定。
第五十一条 公司出现以下情形之一的，应自事实发生或董事会
决议之日起及时披露：
（一）变更公司名称、证券简称、《公司章程》、注册资本、注册
地址、主要办公地址、联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，
还应在股东大会审议通过后披露新的《公司章程》；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，或第一大股
东发生变更；
（四）控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金；
（五）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（六）法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持公司股份；
（七）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；
（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（九）订立重要合同、获得大额政府补贴等额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十）公司提供担保，被担保人于债务到期后 15 个交易日内未
履行偿债义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债
能力的情形；
（十一）营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的 30%；
（十二）公司发生重大债务；
（十三）变更会计师事务所、会计政策、会计估计（法律法规或
者国家统一会计制度要求的除外）；
（十四）公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员被纳入失信联合惩戒对象；
（十五）公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或
生产经营的外部条件、行业政策发生重大变化；
（十六）公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有
权机关调查，被移送司法机关或追究刑事责任，受到对公司生产经营
有重大影响的行政处罚，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监
管措施或行政处罚；
（十七）公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东或实际
控制人涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调
查、采取留置、强制措施或者追究重大刑事责任，被中国证监会及其
派出机构处以证券市场禁入、认定为不适当人员等监管措施，受到对
公司生产经营有重大影响的行政处罚；或者因身体、工作安排等原因
无法正常履行职责达到或者预计达 3 个月以上；
（十八）因已披露的信息存在差错、虚假记载或未按规定披露，
被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十九）法律法规规定的，或者中国证监会、北交所认定的其他
情形。
上述事项涉及具体金额的，适用《上市规则》第 7.1.2 条的规定。
公司发生第（十六）条、第（十七）项规定情形，可能触及《上
市规则》第十章规定的重大违法类强制退市情形的，还应当同时披露
可能被实施重大违法类强制退市的风险提示公告。
公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制
人及其控制的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况。
第五十二条 公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事
会决议之日起及时披露：
（一）开展与主营业务行业不同的新业务；
（二）重要在研产品或项目取得阶段性成果或研发失败；
（三）主要产品或核心技术丧失竞争优势。
第三章 信息披露管理
第五十三条 本制度由本公司董事会负责实施，本公司董事长作
为信息披露的第一责任人，董事会秘书负责具体协调和组织本公司的
信息披露事宜。
本公司财务管理部门、及其他相关部门负有信息披露配合义务，
以确保公司定期报告以及临时报告的及时、准确和完整披露。
本公司各部门、分公司以及控制的子公司的负责人是各部门、分
公司以及控制的子公司的信息报告第一责任人，负责向信息披露事务
管理部门或董事会秘书报告信息。
第五十四条 公司应当在上市时向北交所报备董事、监事和高级
管理人员的任职、职业经历和持有公司股票的情况。
公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决
议通过之日起 2 个交易日内将最新资料向北交所报备。
第五十五条 定期报告的编制组织与审议程序：
（一）总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员负责定期
报告的编制组织工作；
（二）董事会审议和批准定期报告；
（三）监事会应当对定期报告进行审核，并以监事会决议的形式
提出书面审核意见；
（四）董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见；
（五）董事会秘书负责将董事会批准的定期报告提交公司上市的
证券交易所和相应的证券监管机构，并按照有关法律规定在相关证券
监管机构指定的网站或报刊上发布。
第五十六条 临时报告的编制与审核程序：
（一）董事、监事、高级管理人员、公司各部门以及分公司的负
责人、股份公司控制的子公司的负责人、公司持股 5%以上的股东及
其他负有信息披露职责的公司人员和部门在知晓本制度所认定的重
大信息或其他应披露的信息后，应当立即向董事会秘书通报信息。
（二）董事会秘书在获得报告或通报的信息后，应立即组织临时
报告的披露工作。相关部门或信息报告人有责任配合信息披露工作，
应当按要求在规定时间内提供相关材料（书面与电子版），所提供的
文字材料应详实准确并能够满足信息披露的要求。
（三）临时报告涉及日常性事务、或所涉及事项已经董事会审议
通过的，董事会秘书负责签发披露，其他临时报告应立即呈报董事长
和董事会，必要时可召集临时董事会或股东大会审议并授权予以披
露，并由董事会秘书组织相关事项的披露工作。
第四章 信息披露中相关主体的职责
第五十七条 公司董事会秘书作为信息披露事务负责人，应当符
合《上市规则》规定的任职资质要求，负责信息披露事务、股东大会
和董事会会议的筹备、投资者关系管理、股东资料管理等工作。
信息披露事务负责人空缺期间，公司应当指定一名董事或者高级
管理人员代行信息披露事务负责人职责，并在三个月内确定信息披露
事务负责人人选。公司指定代行人员之前，由董事长代行信息披露事
务负责人职责。
第五十八条 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临
时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务会计报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合
公司履行信息披露义务。
董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司
规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报
告，并敦促信息披露事务负责人组织临时报告的披露工作。
第六十条 总经理、财务总监、信息披露事务负责人及相关人
员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；信息披露事务负责
人负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报
告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；信息披露事务负责人负
责组织定期报告的公告工作。董事应当了解并持续关注公司生产经营
情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影
响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第六十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需的资料。
董事长应当保证信息披露事务负责人的知情权，不得以任何形式
阻挠其依法行使职权。董事长在接到可能对公司股票及其他证券品种
交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立
即敦促信息披露事务负责人及时履行信息披露义务。
第六十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理意见。
第六十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及
其他相关信息。
第六十四条 信息披露事务负责人负责组织和协调公司信息披露
事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司
的报道并主动求证重要报道的真实情况，办理公司信息对外公布等相
关事宜。
信息披露事务负责人有权参加股东大会、董事会会议、监事会会
议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅
涉及信息披露事宜的所有文件。公司应当为信息披露事务负责人履行
职责提供便利条件，财务总监应当配合信息披露事务负责人在财务信
息披露方面的相关工作。
第六十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知公司董事会、董事会秘书，配合本公司履行信息披露义务，并
在该等事项未公告前严格保密：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）有权监管机构规定的其他情形。
通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制公司股份达到 5%
以上的股东或者实际控制人，应当及时将委托人或信托方情况告知公
司，配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
股票及其他证券品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当
及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地披露。
第六十六条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支
配地位指使公司不按规定履行信息披露义务或者披露有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的信息，不得要求公司向其提供内幕信息。
第六十七条 董事、监事和高级管理人员应当遵守公司上市时签
署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。
第六十八条 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会
通过其任命后 1 个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命
后 1 个月内签署上述承诺书并报备。声明事项发生重大变化的（持有
本公司股份情况除外），应当在 5 个交易日内更新并提交。
第六十九条 本公司各部门、分公司以及股份公司控制的子公司
的负责人应根据本制度，实时监控本单位内的各种事件及交易，一旦
发现符合信息披露标准和范围的信息，应及时履行报告义务和职责。
如责任人无法判断有关事项是否属于应报告事项，应及时咨询董事会
秘书的意见。
第七十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当将与其存在关联关系的关联方情
况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方
名单真实、准确、完整。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格
执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采
取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五章 信息披露的媒体
第七十一条 公司披露的信息应在北京证券交易所规定的信息披
露平台发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时
间。
第七十二条 公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非
交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关
公告，不得以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露。
第七十三条 公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式，为投资者/分析师创造实地调研及了解公司的
机会。公司就经营情况、财务状况及其他事件与相关机构和投资者进
行沟通时，应遵守公平信息披露的原则，不得向个别投资者提供内幕
信息。
第七十四条 信息披露参与方在接待投资者及证券分析员或接受
媒体访问时，若对于某些问题的回答内容个别的或综合的等同于提供
了未曾发布的股价敏感资料，均必须格外谨慎、拒绝回答。要求对涉
及股价敏感资料的市场有关传闻予以确认，或追问关于未公布的股价
敏感资料时，应不予置评。
第七十五条 公司应及时监测境内外媒体对公司相关的报道，在
发现重大事件于正式披露前被泄露或出现传闻、或媒体中出现的消息
可能对本公司证券的交易价格产生重大影响时，有责任和义务及时通
知各有关部门采取相关措施，并负责及时向各方面了解真实情况，必
要时当以书面形式问询，并根据具体情况协同有关部门进行公开书面
澄清或正式披露。
第六章 信息的保密制度
第七十六条 公司股东、实际控制人及其他知情人员在信息披露
前负有保密义务，不得利用公司未公开的重大信息谋取利益，不得进
行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。公司应当做好证券公开发
行、重大资产重组、回购股份等重大事项的内幕信息知情人登记管理
工作。在信息公开披露之前，公司应采取必要的措施将知情人员控制
在最小范围内。
第七十七条 本公司各部门、分公司以及股份公司控制的子公司
在与有关中介机构合作时，如可能涉及本公司应披露信息，需与该中
介机构签订保密协议；在应披露信息公告前，不得对外泄漏或对外披
露。
第七十八条 本公司寄送给董事、监事的各种文件资料，包括但
不限于会议文件、公告草稿等，在未对外公告前董事、监事均须予以
严格保密。
第七十九条 公司在媒体上登载宣传文稿以及公司相关人员接受
媒体采访时，如有涉及公司重大决策、财务数据以及其他属于信息披
露范畴的内容，应由董事会秘书核准。
第七章 罚则
第八十条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制
度规定的行为，致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或
损失的，公司将根据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任
人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分；给公司造成重
大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法
律法规的，应依法移送司法机关，追究其法律责任。相关行为包括但
不限于：
（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成公司信息
披露不及时的；
（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给公司造成不良影响的；
（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大
错误或疏漏的；
（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操
纵股票交易价格的；
（五）其他给公司造成不良影响或损失的违规或失职行为。
第八十一条 公司聘请的保荐人、证券服务机构及其工作人员和
关联方等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其
责任的权利。
第八十二条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依
法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息
的，公司有权向证券监管机构提出申请，对其实施监督管理措施。
如本公司各部门、分公司以及股份公司控制的子公司未根据本制
度进行信息监控并及时汇报须披露的信息或依据本制度进行信息披
露，导致本公司受到监管机构的责问、罚款或停牌等处罚时，有关机
构及责任人将依据本公司有关规定予以处罚，必要时将追究相关责任
人员的法律责任。
第八章 其他
第八十三条 本制度未尽之信息披露有关事宜，应按照相关监管
机构有关信息披露的法律法规和其他规范性文件以及上市规则的规
定执行。
第八十四条 本制度与有关法律、法规、部门规章、规范性文件、
中国证监会和北交所及《公司章程》的规定有冲突时，按照有关法律、
法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和北交所及《公司章程》
的规定执行。
第八十五条 本制度自本公司股东大会审议通过后生效并开始实
施，修改时亦同。
第八十六条 本制度由本公司董事会负责解释。
上海辰光医疗科技股份有限公司
董事会
2023 年 9 月 19 日
