证券代码：430564          证券简称：天润科技          公告编号：2023-064


                     陕西天润科技股份有限公司

监事会关于 2022 年股权激励计划第一个解除限售期解除限售条

    件及第一个行权期行权条件成就等相关事项的核查意见



    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



    陕西天润科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会，依据《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引
第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）和
公司《2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激
励计划”）的相关规定，对注销 2022 年股权激励计划部分股票期权、调整 2022
年股权激励计划股票期权行权价格、2022 年股权激励计划第一个解除限售期解
除限售条件及第一个行权期行权条件成就事项进行了核查，发表核查意见如下：
    一、关于《注销 2022 年股权激励计划部分股票期权的议案》的核查意见
    经核查，由于本次激励计划授予股票期权的原激励对象中，1 名激励对象因
离职不再具备激励对象资格，前述激励对象已获授但尚未行权的 20,000 份股票
期权不得行权，由公司注销。
    监事会认为：公司本次注销部分股票期权，符合《监管指引第 3 号》《激励
计划》等的相关规定，履行了必要的审议程序，程序合法合规，不会对公司的财
务状况和经营业绩产生实质性影响。
    二、关于《调整 2022 年股权激励计划行权价格的议案》的核查意见
    鉴于公司已完成 2022 年年度权益分派，董事会根据公司《激励计划》的相
关规定以及 2022 年第四次临时股东大会的授权，对本次激励计划的股票期权的
行权价格进行相应调整，经过本次调整后，股票期权行权价格由 5.42 元/份调整
为 5.31 元/份。
    公司本次调整股权激励相关事项符合《管理办法》《激励计划》《监管指引第
3 号》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意公
司本次调整股票期权的行权价格。
    三、关于《关于 2022 年股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第
一个行权期行权条件成就的议案》的核查意见
    1、经核查，公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划》
规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合
《激励计划》中对第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件
成就的要求。
    2、经核查，除 1 名激励对象因个人原因主动离职不再具备激励对象资格外，
26 名限制性股票激励对象及 78 名股票期权激励对象均不存在《管理办法》和《激
励计划》规定的不得成为激励对象的情形，均满足《激励计划》规定的解除限售
/行权条件，其作为公司本次可解除限售/行权的激励对象主体资格合法、有效。
    综上，监事会认为：公司本次激励计划第一个解除限售期的解除限售条件及
第一个行权期的行权条件均已成就，本次可解除限售/行权的激励对象主体资格
合法、有效，公司对第一个解除限售期/行权期的相关安排符合相关法律法规的
规定，同意公司董事会根据公司股东大会的授权以及《激励计划》的规定办理相
关限制性股票的解除限售事宜及相关股票期权的行权事宜。




                                               陕西天润科技股份有限公司
                                                                   监事会
                                                        2023 年 11 月 3 日